Die Börsen in Europa sind seit zehn Jahren einem tiefgreifenden Wandlungsprozeß unterworfen. Hintergrund dieses Prozesses ist neben der Deregulierung die technologische Entwicklung im Wertpapierhandel, die dazu geführt hat, daß die Börsen als traditionelle Anbieter von Handelsmöglichkeiten für Wertpapiere, aber auch zunehmend innovative Konkurrenten wie private elektronische Handelssysteme und Internet-Anbieter ihre Dienstleistungen grenzüberschreitend mittels elektronischer Netzwerke vermarkten. Die nationale Regulierung des Wertpapierhandels stößt angesichts dieser Entwicklung immer mehr an Grenzen.
Anliegen des Autors ist es, die durch die europäische Wertpapierdienstleistungsrichtlinie neu geschaffenen Rahmenbedingungen daraufhin zu analysieren, ob sie die Liberalisierung der Märkte für Börsendienstleistungen vorantreiben, welche Beschränkungen abgebaut werden konnten und welche Normen auch künftig dazu benutzt werden könnten, bei der Umsetzung durch die Mitgliedstaaten neue Hürden zu errichten. Diskutiert werden Börsenzulassung und Börsenzwang, der Übergang vom traditionellen, institutionell geprägten Regulierungsansatz zu einem mehr funktionalen sowie die Bedeutung von Grundfreiheiten und wettbewerblicher Marktverfassung nach dem EG-Vertrag als normatives Leitbild und Maßstab der Liberalisierung von Börsendienstleistungen in Europa.
"Die Bedeutung der Arbeit wird deutlich, wenn man sich vergegenwärtigt, daß der juristische Erkenntnisstand auf dem Gebiet des Rechts der Börsendienstleistungen, aber auch des institutionellen Börsendienstleistungsrechts, sowohl national als auch auf Ebene der EU noch vergleichsweise gering ist. Der Verfasser liefert damit wichtige Anregungen, um die Liberalisierung der Märkte für Börsendienstleistungen in Europa voranzutreiben." Aus dem Geleitwort von Prof. Dr. Werner F. Ebke
Aktualisiert: 2023-06-15
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In diesem Buch schildert und erläutert die Autorin die Aktivitäten einer Bank auf dem Finanzmarkt, indem sie die Notwendigkeit dieser Verbindung für das Bankgeschäft darlegt sowie die Bedeutung von Finanzprodukten für Banken und Kunden im Rahmen des Kernbankengeschäfts erklärt. Dabei stehen einzelne Produktgruppen und ausgewählte Geschäftsfelder im Vordergrund der Darstellung. Das Buch richtet sich an Auszubildende, Studenten, Bankmitarbeiter sowie an alle, die sich mit Themen rund um das Bankgeschäft befassen. Es bietet einen leicht verständlichen, an der Praxis orientierten Einblick in das Bankgeschäft auf dem Finanzmarkt und zeigt den Zusammenhang zwischen Bank und Finanzmarkt auf.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Das Angebot von Discount-Brokern, Wertpapierdienstleistungen ohne Beratung anzubieten, macht es erforderlich, die bisher oftmals synonym verwendeten Begriffe "Beratung", "Aufklärung", "zweckdienliche Informationen" i. S. d. § 31 Abs. 2. Nr. 2 WpHG und "Warnhinweis" voneinander abzugrenzen und den Pflichtenkreis hinsichtlich der Mitteilungspflichten für Discount-Broker festzulegen.
Zunächst schulden Discount-Broker ihren Kunden allein zweckdienliche Informationen i. S. d. § 31 Abs. 2. Nr. 2 WpHG. Das bedeutet, daß sie ihre Kunden ausschließlich darüber informieren müssen, welche Anlageformen im allgemeinen zu welchen Anlagezielen passen und mit welchen finanziellen Verhältnissen im allgemeinen welche Anlageziele verfolgt werden können. Daneben müssen Discount-Broker ihre Kunden über Eigenschaften und Risiken von Anlageformen, über das Vertragsverhältnis zum Discount-Broker und über Auftragsmodalitäten informieren.
Die Pflicht von Discount-Brokern zur Mitteilung von zweckdienlichen Informationen besteht jedoch nur dann, wenn beim Kunden im Hinblick auf zweckdienliche Informationen ein Informationsdefizit besteht oder der Kunde keine Angaben nach § 31 Abs. 2. Nr. 1 WpHG macht, aber bereit ist, zweckdienliche Informationen entgegenzunehmen.
Neben der Pflicht zur Mitteilung von zweckdienlichen Informationen i. S. d. § 31 Abs. 2. Nr. 2 WpHG ist der Discount-Broker zu Warnhinweisen verpflichtet, wenn für ihn erkennbar ist, daß der Anleger ein Geschäft anstrebt, in dem er unerfahren ist.
Aktualisiert: 2023-06-15
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In diesem Buch schildert und erläutert die Autorin die Aktivitäten einer Bank auf dem Finanzmarkt, indem sie die Notwendigkeit dieser Verbindung für das Bankgeschäft darlegt sowie die Bedeutung von Finanzprodukten für Banken und Kunden im Rahmen des Kernbankengeschäfts erklärt. Dabei stehen einzelne Produktgruppen und ausgewählte Geschäftsfelder im Vordergrund der Darstellung. Das Buch richtet sich an Auszubildende, Studenten, Bankmitarbeiter sowie an alle, die sich mit Themen rund um das Bankgeschäft befassen. Es bietet einen leicht verständlichen, an der Praxis orientierten Einblick in das Bankgeschäft auf dem Finanzmarkt und zeigt den Zusammenhang zwischen Bank und Finanzmarkt auf.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Aktualisiert: 2023-06-15
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Das Thema Digitalisierung gilt nicht nur als Megatrend in der Gesellschaft, sondern führt auch in der Bankenbranche bereits heute zu bedeutsamen Veränderungen. Insbesondere die Blockchain-Technologie sorgt in diesem Zusammenhang für eine erhebliche Polarisierung, da sie bislang in der Praxis erst in geringem Umfang genutzt wird und über ihre Einsatzpotenziale in der Branche noch immer diskutiert wird. Vor diesem Hintergrund liefert dieses Buch einen wissenschaftlich fundierten Überblick über konkrete Anwendungsfelder und regulatorische Herausforderungen dieser Technologie in der Bankenbranche. Aufgrund des umfassenden Betrachtungshorizonts ist das Buch nicht nur für Akademiker:innen, sondern auch für interessierte Praktiker:innen von großem Interesse.
Aktualisiert: 2023-06-08
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-06-05
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-06-02
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-06-01
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-06-01
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Dieses Lösungsbuch zum Hauptwerk „Fallorientierte Bankbetriebswirtschaft" unterstützt die Auszubildenden beim Bearbeiten der Fälle und Übungsaufgaben, die ihn zielorientiert bei Erwerb, Auffrischung und Vertiefung der Kenntnisse aus dem Lehrbuch begleiten. Es beinhaltet umfangreichen und nachvollziehbare Lösungswege der Übungsaufgaben des Hauptwerks.
Aktualisiert: 2023-06-01
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-05-31
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-05-31
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2021 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann und Marion Leuenroth haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil I die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen, die jeweils drei Fälle enthalten, zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der drei Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung: Konten führen und Anschaffungen finanzieren mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene Aufgaben wie auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog der Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.
Aktualisiert: 2023-05-31
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-05-30
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Dieses Buch bereitet auszubildende Bankkaufleute optimal auf den Teil II der 2020 neu gestalteten Abschlussprüfung vor. Wolfgang Grundmann, Marion Leuenroth und Rudolf Rathner haben für die gezielte Vorbereitung auf die gestreckte Abschlussprüfung Teil II die prüfungsrelevanten Inhalte in fünf Prüfungssätzen zusammengestellt. Grundlage für die inhaltliche Zusammenstellung der Fälle in einem Prüfungssatz war die Inhaltsvorgabe aus der neuen Ausbildungsordnung mit den Themen "Vermögen aufbauen und Risiken absichern", "Finanzierungsvorhaben begleiten" sowie "Wirtschafts- und Sozialkunde". Die einzelnen Fälle enthalten sowohl offene als auch programmierte Aufgaben. Jede Aufgabe wurde mit einer Punktzahl bewertet, die Sie für die Beantwortung der Aufgabe maximal erreichen können. Mit der Beantwortung der Aufgaben in einem Prüfungssatz können Sie analog zur Abschlussprüfung maximal 100 Punkte erreichen. Im hinteren Teil des Buches finden Sie eine Formelsammlung, die wichtigsten Euro-Beträge und einen ausführlichen Lösungsteil.Die 2. Auflage wurde überarbeitet und auf den aktuellen Stand gebracht. Der Sparerfreibetrag und der Werbungskosten-Pauschbetrag wurden in den Aufgaben aktualisiert. Die Beitragssätze und Beitragsbemessungsgrenzen sowie die Arbeitsentgeltgrenze wurden in den Aufgaben auf den Stand 1. Juli 2023 gebracht. Außerdem wurden in einzelnen Prüfungssätzen Aufgaben ausgetauscht und im Lösungsteil Lösungserläuterungen hinzugefügt.
Aktualisiert: 2023-05-30
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Der Bankrechtstag 2010 in Bonn widmete sich den Themen "Anlegerschutz im Wertpapiergeschäft" und "AGB in der Kreditwirtschaft". Referenten aus Wissenschaft, Praxis und Rechtsprechung diskutierten unter der Leitung von Klaus J. Hopt und Volker Vorwerk.
Aktualisiert: 2023-05-29
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Der Bankrechtstag 2010 in Bonn widmete sich den Themen "Anlegerschutz im Wertpapiergeschäft" und "AGB in der Kreditwirtschaft". Referenten aus Wissenschaft, Praxis und Rechtsprechung diskutierten unter der Leitung von Klaus J. Hopt und Volker Vorwerk.
Aktualisiert: 2023-05-29
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In den letzten Jahren sind vermehrt Fälle bekannt geworden, in denen Wertpapiergeschäfte zu nicht marktgerechten Preisen geschlossen wurden, sogenannte Mistrades. In das öffentliche Interesse gerückt sind spektakuläre Mistrades mit hohen Schadensvolumina und drastischen Kursbeeinflussungen wie der Einbruch im US-amerikanischen Wertpapiermarkt im Jahr 2010 oder an der Eurex im Jahr 2001. Mistrades mit weniger weitreichenden Folgen kommen, vor allem im außerbörslichen Direkthandel, nahezu täglich vor. In der Praxis wurden Mistrades bislang fast ausschließlich nach speziellen Mistrade-Regeln rückabgewickelt. Diese sind allerdings Bedenken hinsichtlich ihrer Wirksamkeit ausgesetzt und umfassen zudem nicht alle Ursachen von Mistrades. In der Monographie werden daher erstmals die Anfechtungsrechte, die den Beteiligten bei einem Mistrade zustehen, untersucht.
Aktualisiert: 2023-05-29
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Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach § 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance. Die kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf. Besteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig? Auf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis. Das Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.
Aktualisiert: 2023-05-29
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