Gesetzesartikel liest der Nichtjurist nicht so gerne. Und überhaupt, lange Texte mag fast niemand. Genau dem tragen die 99 One Pagers Rechnung mit je 10 Gedanken und Impulsen zu Compliance und Corporate Governance sowie zur Rolle von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung – Themen, die die Wirtschaft beschäftigen sollten. Sie geben wichtige Inhalte wieder, die insbesondere die Verantwortlichen in Unternehmen kennen müssen.
Der Nutzen von ethisch korrektem Verhalten sollte jedem sofort einsichtig sein. Doch viele haben eine negative Haltung gegenüber dem Recht und Regeln, weil sie sie als kompliziert, einschränkend und als Hindernis im Geschäftsalltag empfinden – ausser sie helfen und nützen ihnen. Der Nutzen von Compliance bildet immer wieder eine Kontroverse, nicht zuletzt mit Blick auf die Kosten.
Seit 2012 schreibt Monika Roth Kolumnen für den Wirtschaftsteil der «Luzerner Zeitung». Eine Auswahl davon ist in diesem Band eingestreut. Die einzelnen Beiträge streifen Themen, die in den One Pagers behandelt werden.
Aktualisiert: 2021-12-23
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Gesetzesartikel liest der Nichtjurist nicht so gerne. Und überhaupt, lange Texte mag fast niemand. Genau dem tragen die 99 One Pagers Rechnung mit je 10 Gedanken und Impulsen zu Compliance und Corporate Governance sowie zur Rolle von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung – Themen, die die Wirtschaft beschäftigen sollten. Sie geben wichtige Inhalte wieder, die insbesondere die Verantwortlichen in Unternehmen kennen müssen.
Der Nutzen von rechtlich und ethisch korrektem Verhalten sollte jedem sofort einsichtig sein. Doch viele haben eine negative Haltung gegenüber Gesetzen und Regeln, weil sie sie als kompliziert, einschränkend und als Hindernis im Geschäftsalltag empfinden – ausser sie helfen und nützen ihnen. Der Nutzen von Compliance bildet immer wieder eine Kontroverse, nicht zuletzt mit Blick auf die Kosten.
Seit 2012 schreibt Monika Roth Kolumnen für den Wirtschaftsteil der «Luzerner Zeitung». Eine Auswahl davon ist in diesem Band eingestreut. Die einzelnen Beiträge streifen Themen, die in den One Pagers behandelt werden.
Aktualisiert: 2022-05-12
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Kunst und Geld – auch für Andy Warhol war das eine Allianz. Er vertrat die Meinung: Geldwert ist gleich Kunstwert. Kunst gilt als etwas Schönes, Anregendes oder Belehrendes. Aber Kunst ist auch eine Geldanlage, die aus unterschiedlichsten Gründen gewählt wird. Aus finanziellen Erwägungen, aber auch weil der Besitz von Kunst gesellschaftliche Geltung und soziale Akzeptanz verschafft.
Der Kunstmarkt ist weitgehend unreguliert und bietet deshalb grossen Spielraum für illegales und illegitimes Verhalten.
Geldwäscherei: Kunst eignet sich ideal für das Waschen von schmutzigem Geld.
Kunstfälschungen: Hat ein Kunstwerk erst einmal einen Preis erzielt, hat danach niemand mehr ein Interesse daran, die Echtheit der Kunst prüfen zu lassen. Nicht der Besitzer, nicht die Museen, nicht die Versicherungen.
Zollfreilager: Sie zählen zu den letzten rechtsfreien Off-Shore-Plätzen, und es gibt sie nicht nur in der Schweiz. Die Problematik ist überall dieselbe.
Insiderhandel: Im Wertschriftenhandel seit Jahrzehnten verboten und strafrechtlich geahndet, im Kunstmarkt gang und gäbe. Und niemanden kümmert es.
Dieses Buch setzt sich mit diesen und weiteren problematischen Aspekten, mit konkreten Fällen und mit fragwürdigem Geschäftsgebaren im Kunstmarkt auseinander.
Aktualisiert: 2021-05-18
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Was ist unter Compliance zu verstehen? Welches sind die gesetzlichen und die regulatorischen Grundlagen der Compliance als Konzept der Regeltreue und des Compliance Office als Funktion? Wer trägt die Verantwortung für die Prozesse?
Die Compliance ist ein Teil der Corporate Governance. In dieser Nutshell werden einzelne Themenbereiche anhand von Beispielen im Reporting vertieft behandelt. So erschliesst sich dem Leser in Theorie und Praxis, dass Compliance ein im Recht verankertes Verhaltenskonzept ist, das für jegliche unternehmerische Tätigkeit relevant ist und an dem kein Weg vorbeiführt. Compliance beschränkt sich nicht auf den Finanzbereich, wo aufgrund aufsichtsrechtlicher Vorgaben und internationaler Standards die Entwicklung schneller erfolgte. Die konkreten Problemfelder hängen von Branche, Dienstleistung und Tätigkeitsgebiet ab. Ein weiterer praktischer Nutzen dieses Buchs ergibt sich aus der Schilderung wichtiger Rechts- und Reputationsrisiken sowie Hinweisen zur Rechtsprechung.
Aktualisiert: 2022-11-17
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Kunst und Geld – auch für Andy Warhol war das eine Allianz. Er vertrat die Meinung: Geldwert ist gleich Kunstwert. Kunst gilt als etwas Schönes, Anregendes oder Belehrendes. Aber Kunst ist auch eine Geldanlage, die aus unterschiedlichsten Gründen gewählt wird. Aus finanziellen Erwägungen, aber auch weil der Besitz von Kunst gesellschaftliche Geltung und soziale Akzeptanz verschafft.
Der Kunstmarkt ist weitgehend unreguliert und bietet deshalb grossen Spielraum für illegales und illegitimes Verhalten.
Geldwäscherei: Kunst eignet sich ideal für das Waschen von schmutzigem Geld.
Kunstfälschungen: Hat ein Kunstwerk erst einmal einen Preis erzielt, hat danach niemand mehr ein Interesse daran, die Echtheit der Kunst prüfen zu lassen. Nicht der Besitzer, nicht die Museen, nicht die Versicherungen.
Zollfreilager: Sie zählen zu den letzten rechtsfreien Off-Shore-Plätzen, und es gibt sie nicht nur in der Schweiz. Die Problematik ist überall dieselbe.
Insiderhandel: Im Wertschriftenhandel seit Jahrzehnten verboten und strafrechtlich geahndet, im Kunstmarkt gang und gäbe. Und niemanden kümmert es.
Dieses Buch setzt sich mit diesen und weiteren problematischen Aspekten, mit konkreten Fällen und mit fragwürdigem Geschäftsgebaren im Kunstmarkt auseinander.
Aktualisiert: 2022-09-15
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Die in diesem Band enthaltenen 18 Beiträge befassen sich mit einer Vielzahl von Aspekten der Corporate Governance sowie der Compliance als Verhaltenskonzept und damit über die reine Compliance with law hinaus auch mit Fragen zu Ethik und Moral. Mitgewirkt haben erfahrene Autorinnen und Autoren aus Wissenschaft und Praxis: Annette Althaus Stämpfli, Datenschutz – ein Compliance-Thema? • Marcel Dietrich, Kartellrechtliche Compliance-Programme • Martin Eichmann, Grenzüberschreitende Finanzdienstleistungen im Private Banking • Mark Eisenegger, Vertrauen und Regulation in der Wirtschaft • Beat Eisner, Anlageberatung, Vermögensverwaltung und verwandte Themen mit speziellem Fokus auf die Selbstregulierung • Rochus Gassmann, Missstand und Missbrauch im neuen VAG • Peter J. Honold, 'US persons' – Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko? • Eva Hüpkes, Compliance, compensation, corporate governance • Peter Kalberer, Compliance und Operationelles Risikomanagement • Roger M. Kunz, Corporate Governance • Zora Ledergerber/Daniel Thelesklaf, Die Rolle der Finanzintermediäre in der Korruptionsbekämpfung • Christoph Lengwiler, Audit Committees von Banken • Kaspar Müller, Wenn die Börsenkurse stetig steigen, verliert die Vernunft ihre Anhängerschaft • Lukas Neubauer, Neuerungen der VSB und erste Erkenntnisse aus der Praxis • Andrea F.G. Raschèr, Blauäugigkeit im Kunsthandel kann ganz schön ins Auge gehen • Monika Roth, Die Sorgfaltspflichten von Banken und der gute Glaube nach Art. 3 ZGB • Peter Studer, Hilfe! Medien haben mich persönlich verletzt – was kann ich tun? • Stéphane D. Wüthrich, Risiken und Regulierung strukturierter Produkte.
Aktualisiert: 2020-01-08
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Dieser Nutshell-Band richtet sich an Kundenberater von Finanzinstituten, Juristen, Anleger, Studierende und weitere interessierte Personen, die sich einen raschen, rechtlichen Überblick über die Themen Executive Only, Anlageberatung und Vermögensverwaltung sowie über deren Abgrenzungen verschaffen wollen. Die geltende Gerichtspraxis zu den Kernfragen dieser Themen wird mit Auszügen aus den wichtigsten Urteilen dargestellt. Rechte und Pflichten der verschiedenen Akteure werden prägnant erläutert. Aufgezeigt werden zudem die Vermögensverwaltung und die zulässigen Anlagen im Kindes- und Erwachsenenschutzrecht. Weiter werden die externen Vermögensverwalter und der Bankenombudsman gesondert behandelt.
Die rasche Informationsaufnahme wird unterstützt durch Aufzählungen, Tabellen, Grafiken und vom Fliesstext abgesetzte Kästen mit weiterführenden Informationen oder Praxisbeispielen.
Aktualisiert: 2020-01-08
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Die Publikation zeigt kompakt auf, was unter Compliance zu verstehen ist sowie welches die gesetzlichen und die regulatorischen Grundlagen der Compliance als Konzept der Regeltreue und des Compliance Office als Funktion sind. Aufgezeigt wird, wer die Verantwortung für die Prozesse trägt und dass Compliance ein Teil der Corporate Governance ist. Zudem werden anhand von Beispielen im Reporting einzelne Themenbereiche aktuell und vertieft behandelt.
Dem Leser erschliesst sich somit in Theorie und Praxis, dass Compliance ein im Recht verankertes Verhaltenskonzept ist, das für jegliche unternehmerische Tätigkeit relevant ist und an dem kein Weg vorbeiführt. Compliance beschränkt sich nicht auf den Finanzbereich, wo aufgrund aufsichtsrechtlicher Vorgaben und internationaler Standards die Entwicklung schneller erfolgte. Die konkreten Problemfelder hängen von Branche, Dienstleistung und Tätigkeitsgebiet ab.
Ein weiterer praktischer Nutzen ergibt sich aus der Schilderung wichtiger Rechts- und Reputationsrisiken und Beispielen der Rechtsprechung.
Aktualisiert: 2020-11-27
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Der Band «Die Spielregeln des Private Banking in der Schweiz» liegt in der 4. Auflage vor. Das Buch wurde vollkommen überarbeitet, aktualisiert und ergänzt.
Seit der 3. Auflage (2008) haben sich viele der Spielregeln geändert. Der Zerfall des Bankgeheimnisses, eine Entwicklung, die sich ab 2008 massiv beschleunigte, bildet nur eine Komponente. Die veränderte Wahrnehmung von Schwarzgeldgeschäften, die Konfrontation mit den damit für Banken und Mitarbeitende verbundenen Rechts- und Reputationsrisiken (Cross-Border-Geschäfte) und die Folgen der Finanzmarktkrise 2008 zeigen sich in der Regulierung.
Der Anlegerschutz steht vermehrt auf der Agenda des Gesetzgebers. Die Geldwäschereiprävention erfährt in regelmässigen Abständen Ausweitungen und Verschärfungen, obwohl man sich vielleicht einmal die Grundsatzfrage stellen müsste, ob das alles wirklich sinnvoll ist. Die Neuerungen, seit 1. Januar 2016 in Kraft, sind im Buch erfasst.
Aktualisiert: 2017-08-23
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Aktualisiert: 2021-01-14
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Aktualisiert: 2020-01-17
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Seit der ersten Auflage dieses Handbuches im Jahre 2007 ist vieles passiert. Namentlich Krisen haben zu weiterer Regulierung geführt. Die Rolle von Compliance als Funktion, die Zuordnung als Bestandteil des internen Kontrollsystems, die Bedeutung einer funktionierenden internen Kontrolle insgesamt sowie das Verständnis für Compliance-Risiken und den Umgang mit denselben sind klarer beziehungsweise grösser geworden. Ebenso sind mindestens theoretisch die Verantwortlichkeiten des Managements geklärt, wenngleich in den meisten Einzelfällen am Schluss bei Verfehlungen niemand zur Rechenschaft gezogen werden kann, obgleich eben gerade mit der grossen Verantwortung die Entschädigungen begründet werden.Die zweite Auflage trägt allen diesen nationalen und internationalen Entwicklungen Rechnung und berücksichtigt diese praxisorientiert. Im Anhang finden sich viele sachdienliche Dokumente sowie einige Kommentare zu konkreten Fällen.Dass Compliance für jedes Unternehmen auch eine Investition in die Zukunft ist, gilt nicht nur für die Finanzbranche. Diese ist sehr dicht reguliert und der Grund für die Regulierung und den dadurch verursachten Aufwand erhellt sich sehr einprägsam aus folgender Aussage von Tidjane Thiam, dem CEO der Credit Suisse seit dem 1. Juli 2015:'Man kann Compliance auch als Investition in die Zukunft verstehen. Dies umso mehr, als die Branche im Nachgang der Finanzkrise sehr viel Vertrauen verspielt hat. Dieses muss neu aufgebaut werden und das ist mit Kosten verbunden. Es wäre naiv, das auszublenden.' () 'Die Kunden vertrauen uns schliesslich ihr hart verdientes Geld an und es ist wichtig, dass sie sich auf uns verlassen können. Darin liegt der tiefere Sinn der Regulierung, sie ist grundsätzlich eine absolut gute Sache.' (Interview mit dem Titel 'Unsere Investoren sind ungeduldig geworden' in: NZZ 4. Juli 2015, S. 29).
Aktualisiert: 2020-01-08
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Das Werk setzt sich eingehend mit der Selbstregulierung im Bankensektor, der Entstehung und Bedeutung sowie ihren Einflussfaktoren auseinander. Die Standesregeln der Banken bilden eine der Stufen der Selbstregulierung. Ihre rechtliche Einordnung und Auswirkung auf das Verhältnis der Bank und ihren Kunden und im Verhältnis der Bank zu Dritten wird untersucht.
Aktualisiert: 2020-04-24
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Aktualisiert: 2020-01-13
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Aktualisiert: 2020-01-17
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Aktualisiert: 2020-01-17
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Compliance ist nicht nur eine wichtige Eigenschaft und ein unerlässlicher Eckpfeiler von Corporate Social Responsibility (CSR), sondern Voraussetzung dieses Verständnisses von gesamtgesellschaftlicher Verantwortung der Unternehmen. Ohne Compliance als umfassendes Verhaltenskonzept, welches die Rückkoppelung der Unternehmen zur Zivilgesellschaft sowohl bezüglich Fragen des Profits wie auch bezüglich Aspekten der Nachhaltigkeit beinhaltet, ist CSR lediglich Reputationsmanagement ohne tieferen Sinn. So verstanden erhält ein Unternehmen dann eine unverdiente Reputation, weil es seine Verantwortung gar nicht wirklich wahrnimmt, sondern nur so tut als ob. Das zerstört das Vertrauen in Akteure der Wirtschaft - in die Unternehmen und in ihr Führungspersonal. An institutionellen Themen wie Menschenrechte und Rohstoffhandel wird beispielhaft aufgezeigt, was gemeint ist.
Aktualisiert: 2023-03-28
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Die Autoren befassen sich in diesem Buch eingehend mit der Theorie von Regulation und Reputation und dem Verhältnis der beiden Begriffe und Konzepte zueinander. Das Augenmerk gilt im Speziellen dem Finanzplatz Schweiz und seinen Standorteigenschaften. Eingehend wird die Frage behandelt, welchen Beitrag die Regulierung sowie die Bankenaufsicht und deren konkrete Tätigkeit (Enforcement) an den Ruf des Finanzplatzes leisten. Da die innerbetriebliche Organisation durch die Regulierung insgesamt und die Finanzmarktregulierung im Besonderen beeinflusst ist, wird weiter hinterfragt, inwiefern die einzelnen Institute daraus einen Nutzen ziehen können. Zudem wird untersucht, ob darüber hinausgehende Regeln für die Unternehmen einen Mehrwert schaffen. Die am Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ der Hochschule Luzern verfasste Studie stellt 10 Thesen auf, welche mit einer Online-Umfrage bei Praktikern überprüft wurden. Das Buch richtet sich an Leser, welche an Themen wie Corporate Governance, Compliance sowie am Finanzmarkt interessiert sind. Monika Roth, Prof. Dr. iur., Advokatin, hat an der Universität Basel Recht studiert und 1981 das Anwaltspatent erworben. Später hat sie die Swiss Banking School abgeschlossen. Sie wirkte u.a. während 15 Jahren im Banken- und Beratungssektor und ist heute als selbständige Anwältin und Beraterin tätig. Am Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ der Hochschule Luzern - Wirtschaft ist sie im Nebenamt Studiengangsleiterin für Compliance Management und Dozentin. Mario Erni, MLaw, hat an der Universität Luzern Recht studiert. Im Sommer 2008 erfolgte der Abschluss des zweisprachigen Doppelmasterstudiums an den juristischen Fakultäten der Universitäten Luzern und Neuchâtel. Sein Studium richtete er auf wirtschafts- und steuerrechtliche Themen aus, die im Rahmen eines mehrmonatigen Praktikums vertieft wurden. Seit Februar 2008 ist er wissenschaftlicher Assistent von Prof. Dr. Monika Roth.
Aktualisiert: 2020-01-08
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Das Handbuch zeigtausführlich auf, wie die Bedeutung von Compliance zu verstehen ist und wie dieParameter der Umsetzung des Konzeptes aussehen. Compliance als Verhaltenskonzept ist für alle Akteure der Wirtschaft einMUSS. Das Verhaltenskonzept sowie das Pflichtenheft der Funktion ComplianceOfficer gelten für alle Branchen gleichermassen: Die internationalen Standardsund Grundsätze des Finanzbereiches, der in diesen Fragen seit Jahren vorangeht,dienen als Vorbild. Diese gelten aber ebenso in der Industrie und im Handel.Unterschiedlich sind höchstens die Schwergewichte in der Themensetzung. Die Rolle von Compliance als Bestandteil des internen Kontrollsystemswird in den nächsten Jahren zweifelsohne stark an Bedeutung gewinnen, weil alleUnternehmenskrisen ungeachtet der Branchen zeigen: Papier ist geduldig, eswerden Regeln aufgestellt und schön formuliert - aber: was nicht kontrolliertwird, existiert nicht wirklich. Trotz dem immer wieder vorgetragenen Mantra,dass kein Geld der Welt es wert sei, den Ruf eines Unternehmens aufs Spiel zusetzen, erleben wir nach wie vor Wirtschaftsskandale ungeahnten Ausmasses. Es besteht zunächst eine Legalitätspflicht der Organe, ein Unternehmenso zu organisieren und zu beaufsichtigen, dass keine Gesetzesverstösse wiebeispielsweise Schmiergeldzahlungen an Amtsträger eines ausländischen Staatesoder an ausländische Privatpersonen erfolgen. Dieser Organisationspflicht wirdbei entsprechender Gefährdungslage nur dann wirklich nachgelebt, wenn eine aufSchadensprävention und Risikokontrolle angelegte Compliance-Organisationeingerichtet ist. Entscheidend für den Umfang im Einzelnen sind dabei Art,Grösse und Organisation des Unternehmens, die zu beachtenden Vorschriften, diegeografische Präsenz wie auch Verdachtsfälle aus der Vergangenheit.
Aktualisiert: 2020-01-08
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Das dynamische Element von Soft Law ist gross. Es widerspiegelt sich darin, dass die globalisierte und vernetzte Welt einer nachhaltigen und disziplinierten Kooperation der Staaten bedarf, welche von internationalen Gremien koordiniert und repräsentiert wird. Es sind nicht nur wirtschaftliche, sondern auch gesellschaftliche Veränderungen, welche nach einer Vereinheitlichung von Spielregeln rufen. Soft Law dient dazu, die Ordnungsvisionen zu formulieren und nachhaltig zu verankern, indem Einfluss auf die nationalen Agenden ausgeübt wird. Es hat insofern einen integrativen Charakter.
Für den einzelnen Staat entsteht aus diesen Gegebenheiten ein gewisses Dilemma: zum einen gilt es, die Interessen der Bürger und des Staates zu wahren und die Identität aufrechtzuerhalten, zum andern Anpassungsfähigkeit im Fluss der internationalen und welt-reichenden Entwicklungen zu beweisen.
Es bleibt eine offene Frage, wie die Zukunft der nationalen Gesetzgebungen im Rahmen dieser Entwicklung konkret aussehen wird. Als sicher kann gelten, dass Soft Law weiterhin und in steigendem Masse die globalisierte Welt regeln wird.
Aktualisiert: 2018-01-03
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