Aktualisiert: 2022-02-04
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Handbuch der Vermögensverwaltung
Schlüsselwort: Fit & Proper
Fit & Proper-Praxisleitfaden
Mitglieder von Leitungsorganen müssen in der Lage sein, Entscheidungen zu treffen, mit denen die Sicherheit und Solidität ihrer eigenen Bank,gegebenenfalls aber auch des gesamten Bankensektors, gewährleistet werden. Deswegen ist das erklärte Ziel der Aufsicht, höhere Anforderungen an eine ordnungsgemäße Personalausstattung zu stellen und bei Leitungs- und Schlüsselfunktionen regelmäßig zu prüfen.Spätestens seit dem 30. Juni 2018 (EBA/ESMA-Leitlinie) sind Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsrates, Vorstände und Geschäftsleiter sowie Inhaber sog. Schlüsselpositionen gefordert, ihre fachliche Eignung und persönliche Zuverlässigkeit darzulegen. Bankinterne Richtlinien und Verfahren zur Eignungsbewertung müssen in diesem Kontext erneut evaluiert und ggf. angepasst werden. Die Umsetzung der Anforderungen betrifft somit nicht nur die einzelnen Mitglieder, sondern die Bank insgesamt als Organisation.Die Umsetzung wird unweigerlich dazu führen, dass einzelnen Personen,die ein Risiko für den ordnungsgemäßen Betrieb der Bank darstellen,bereits der Eintritt in die Bank verwehrt wird oder dass sie bei einem schwerwiegenden Vorfall von der weiteren Ausübung ihrer Funktion von der Aufsicht abgehalten werden. Alle Institute sind daher gut beraten,sich auf eine rigorosere, tiefergehende (externe) unabhängige Personaleignungsprüfung für die Leitungs- und Schlüsselfunktionen und erhöhte Dokumentationspflichten einzustellen.Die Autoren gehen im Buch auf die festgelegten Kriterien und Fachwissensfelder zur Eignungsprüfung, Schwierigkeiten und Empfehlungen bei der Umsetzung im Betrieb, den Umgang mit diesem „neuen“ Prüfungsfeld in der Praxis sowie die Notwendigkeit zum fortlaufenden Training und Coaching der Leitungs- und Schlüsselfunktionen ein.
Aktualisiert: 2020-06-30
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Kompendium Bankwissen
Kompendium Bankwissen
Regulatorik und Bankprodukte in Österreich und der EU
Dieses Buch dient Aufsichtsräten, Vorständen, Schlüsselkräften und anderen an Banken interessierten Lesern zu einem Überblick über die relevanten Regeln für das Management von Banken in Österreich und der EU. Neben der Darstellung der Richtlinien, Gesetze, Verordnungen und Veröffentlichungen der Aufsicht gibt das Buch auch einen Überblick über die wichtigsten Bankprodukte in den Bereichen Giro, Sparen, Kredit und Wertpapier. Zusätzlich werden die rechtlichen Zusammenhänge zwischen Regeln auf EU-Ebene und Bundesebene sowie den Empfehlungen der Europäischen Bankenaufsicht und der österreichischen Finanzmarktaufsicht erläutert. Das zusammengefasste Wissen kann als Grundlage für die Anforderungen der Aufsichtsbehörden im Rahmen der Fit & Proper-Richtlinien verwendet werden. Dargestellt werden u. a. die Regeln der CRD IV, der CRR, des BWG, einzelne EBA-Standards, Mindeststandards der FMA und Leitfäden der OENB. Enthalten sind bereits die Inhalte des HIKrG, von MIFID II sowie der Marktmissbrauchsverordnung.
Autoren & Herausgeber
•Mag. Dr. Christof Splechtna (Hrsg.), Geschäftsführer, S2P BANKEXPERTISE GMBH
•Mag. Richard Alber, Leiter Organisation, Recht & Compliance, Raiffeisenbank Reutte
• Thomas Forcher, Berater, S2P BANKEXPERTISE GMBH
•Mag. Ulrich Meusburger, Leiter Finanzierungsmanagement Service, Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
•Mag. Bettina Rantner Risikomanagement, Hypo Tirol Bank AG
•Mag. Phillip Stempkowski, Leiter Rechtsabteilung, Österreichischer Genossenschaftsverband
•Mag. Andreas Senjak, Bereichsleiter Risikomanagement, Bausparkasse Wüstenrot AG
•Mag. Gernot Süssenbacher, Head of Group Large Corporates, Erste Group Bank AG
Aktualisiert: 2019-04-09
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Bücher zum Thema Fit & Proper
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