Das Regelwerk der MiFID II hat umfassende Änderungen sowohl für Wertpapierfirmen als auch für ihre Kunden gebracht. Besonders das heikle Thema der immer wieder entstehenden Interessenkonflikte erfährt eine neue rechtliche Ausgestaltung. Das Werk setzt sich umfassend mit der MiFID II in Zusammenschau mit dem österreichischen Umsetzungsgesetz dem WAG 2018 auseinander.
Der Autor erläutert sowohl aufsichtsrechtliche Aspekte als auch Auswirkungen auf die zivilrechtlichen Pflichten und bietet Lösungen für die Fülle an offenen Fragen an wie zum Beispiel:
• Schreiben der ESMA und andere Rechtsakte iZm der MiFID II
• Organisationsanforderungen für die Anlageberatung
• Pflichten von (nicht-)unabhängigen Wertpapierfirmen
• Vergütungsregeln im Lichte des WAG 2018
• Die neuen Product-Governance Vorschriften
Aktualisiert: 2023-06-30
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Das Regelwerk der MiFID II hat umfassende Änderungen sowohl für Wertpapierfirmen als auch für ihre Kunden gebracht. Besonders das heikle Thema der immer wieder entstehenden Interessenkonflikte erfährt eine neue rechtliche Ausgestaltung. Das Werk setzt sich umfassend mit der MiFID II in Zusammenschau mit dem österreichischen Umsetzungsgesetz dem WAG 2018 auseinander.
Der Autor erläutert sowohl aufsichtsrechtliche Aspekte als auch Auswirkungen auf die zivilrechtlichen Pflichten und bietet Lösungen für die Fülle an offenen Fragen an wie zum Beispiel:
• Schreiben der ESMA und andere Rechtsakte iZm der MiFID II
• Organisationsanforderungen für die Anlageberatung
• Pflichten von (nicht-)unabhängigen Wertpapierfirmen
• Vergütungsregeln im Lichte des WAG 2018
• Die neuen Product-Governance Vorschriften
Aktualisiert: 2023-06-30
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Das Regelwerk der MiFID II hat umfassende Änderungen sowohl für Wertpapierfirmen als auch für ihre Kunden gebracht. Besonders das heikle Thema der immer wieder entstehenden Interessenkonflikte erfährt eine neue rechtliche Ausgestaltung. Das Werk setzt sich umfassend mit der MiFID II in Zusammenschau mit dem österreichischen Umsetzungsgesetz dem WAG 2018 auseinander.
Der Autor erläutert sowohl aufsichtsrechtliche Aspekte als auch Auswirkungen auf die zivilrechtlichen Pflichten und bietet Lösungen für die Fülle an offenen Fragen an wie zum Beispiel:
• Schreiben der ESMA und andere Rechtsakte iZm der MiFID II
• Organisationsanforderungen für die Anlageberatung
• Pflichten von (nicht-)unabhängigen Wertpapierfirmen
• Vergütungsregeln im Lichte des WAG 2018
• Die neuen Product-Governance Vorschriften
Aktualisiert: 2023-06-30
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Bei dem zum 03.01.2018 neu eingeführten Institut der »Product Governance« handelt es sich um ein Produktfreigabeverfahren für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Als Reaktion auf die Finanzkrise seit 2007/2008 findet nun erstmals eine inhaltliche Überprüfung von Finanzinstrumenten statt. Die Dissertation widmet sich den Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten und erörtert deren Tatbestandsmerkmale und verschiedene Folgefragen.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Das durch die IDD (Insurance Distribution Directive) geprägte neue Recht des Versicherungsvertriebs ist nun endgültig in den Mitgliedstaaten angekommen: Mit Ende 2018 sind die innerstaatlichen Umsetzungsvorschriften verabschiedet worden. Die Auswirkungen der Bestimmungen, die neben den Versicherungsvermittlern auch die Versicherungsunternehmen in die Pflicht nehmen, sind für die Praxis enorm. Der vorliegende Band bietet eine erste umfassende Aufarbeitung der neuen Rechtslage. Die Umsetzungsvorschriften werden dabei einer kritischen Analyse durch alle beteiligten Stakeholder (Versicherer, Vermittler, Aufsicht, Gesetzgeber, Rechtswissenschaft) unterzogen. Außerdem erfolgt ein rechtsvergleichender Blick nach Deutschland.
Aktualisiert: 2023-06-02
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Aktualisiert: 2023-05-29
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Aktualisiert: 2023-05-29
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Aktualisiert: 2023-05-23
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Aktualisiert: 2023-05-23
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Bei dem zum 03.01.2018 neu eingeführten Institut der »Product Governance« handelt es sich um ein Produktfreigabeverfahren für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Als Reaktion auf die Finanzkrise seit 2007/2008 findet nun erstmals eine inhaltliche Überprüfung von Finanzinstrumenten statt. Die Dissertation widmet sich den Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten und erörtert deren Tatbestandsmerkmale und verschiedene Folgefragen.
Aktualisiert: 2023-05-20
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Bei dem zum 03.01.2018 neu eingeführten Institut der »Product Governance« handelt es sich um ein Produktfreigabeverfahren für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Als Reaktion auf die Finanzkrise seit 2007/2008 findet nun erstmals eine inhaltliche Überprüfung von Finanzinstrumenten statt. Die Dissertation widmet sich den Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten und erörtert deren Tatbestandsmerkmale und verschiedene Folgefragen.
Aktualisiert: 2023-05-15
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Aktualisiert: 2023-05-12
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Das Regelwerk der MiFID II hat umfassende Änderungen sowohl für Wertpapierfirmen als auch für ihre Kunden gebracht. Besonders das heikle Thema der immer wieder entstehenden Interessenkonflikte erfährt eine neue rechtliche Ausgestaltung. Das Werk setzt sich umfassend mit der MiFID II in Zusammenschau mit dem österreichischen Umsetzungsgesetz dem WAG 2018 auseinander.
Der Autor erläutert sowohl aufsichtsrechtliche Aspekte als auch Auswirkungen auf die zivilrechtlichen Pflichten und bietet Lösungen für die Fülle an offenen Fragen an wie zum Beispiel:
• Schreiben der ESMA und andere Rechtsakte iZm der MiFID II
• Organisationsanforderungen für die Anlageberatung
• Pflichten von (nicht-)unabhängigen Wertpapierfirmen
• Vergütungsregeln im Lichte des WAG 2018
• Die neuen Product-Governance Vorschriften
Aktualisiert: 2023-05-11
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Das Regelwerk der MiFID II hat umfassende Änderungen sowohl für Wertpapierfirmen als auch für ihre Kunden gebracht. Besonders das heikle Thema der immer wieder entstehenden Interessenkonflikte erfährt eine neue rechtliche Ausgestaltung. Das Werk setzt sich umfassend mit der MiFID II in Zusammenschau mit dem österreichischen Umsetzungsgesetz dem WAG 2018 auseinander.
Der Autor erläutert sowohl aufsichtsrechtliche Aspekte als auch Auswirkungen auf die zivilrechtlichen Pflichten und bietet Lösungen für die Fülle an offenen Fragen an wie zum Beispiel:
• Schreiben der ESMA und andere Rechtsakte iZm der MiFID II
• Organisationsanforderungen für die Anlageberatung
• Pflichten von (nicht-)unabhängigen Wertpapierfirmen
• Vergütungsregeln im Lichte des WAG 2018
• Die neuen Product-Governance Vorschriften
Aktualisiert: 2023-05-11
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Aktualisiert: 2023-04-27
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Aktualisiert: 2023-04-27
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Aktualisiert: 2023-04-27
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Die Arbeit stellt Anlegerleitbilder abgeschlossener Regelungskomplexe der MiFID II vor. Deren Verständnis hilft bei der Auslegung unklarer Vorschriften.
Das Kapitalmarktrecht wurde auf vorhandene Anlegerleitbilder untersucht. Ein einheitliches Anlegerleitbild konnte jedoch nicht gefunden werden. Daher wurden auf der Grundlage wirtschaftswissenschaftlicher Erkenntnisse drei Anlegerleitbilder entwickelt: der rationale Anleger, der schutzwürdige Anleger und der entmündigte Anleger. Anhand dieser Anlegerleitbilder konnten die Regelungskomplexe Anlageberatung und Product Governance der MiFID II untersucht werden.
Ergebnis der Untersuchung ist, dass der Anlegerschutz, der durch die Anlageberatung und Product Governance der MiFID II gewährleistet wird, unter Berücksichtigung der verwendeten Maßnahmen und derer praktischen Auswirkungen häufig nicht den gesetzgeberischen Zielen entspricht. Auch ergeben sich aus der Vermischung von Anlegerleitbildern Inkonsistenzen in der Auslegung.
Aktualisiert: 2023-04-04
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