Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
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Hartmut Renz,
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Jens Welsch,
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Tim Wybitul
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Aktualisiert: 2023-06-24
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Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
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Aktualisiert: 2023-05-24
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Aktualisiert: 2023-05-24
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zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-04-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
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Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Die Anforderungen an das Wertpapierdienstleistungsgeschäft haben sich seit Beginn dieses Jahrtausends in Folge geänderter und teils deutlich erweiterter rechtlicher Vorgaben, insbesondere an den Anlegerschutz, stetig und in immer kürzeren zeitlichen Abständen erhöht.Spätestens seit der im Jahr 2007 eingeführten europäischen Richtlinie über Märkte und Finanzinstrumente (MiFID I), die zu tiefgreifenden Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes führte, ist im Wertpapiergeschäft ein europäischer Binnenmarkt weitestgehend gegeben.
Nach weiteren aufsichtsrechtlichen Neuerungen und Konkretisierungen wie den im Jahr 2010 erstmals veröffentlichten MaComp und deren regelmäßiger Neufassungen, zuletzt vom 19.04.2018, erfolgte eine Revision der MiFID, die seit 03.01.2018 vollständig in Kraft getreten ist (MiFID II, MAR, PRIPPs-VO). Der Ergänzungsband stellt die für die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes wesentlichen Inhalte der relevanten gesetzlichen Bestimmungen vor und gibt Hilfestellungen, aufsichtsrechtlich zwingend notwendige Kontroll- und Überwachungsaufgaben effektiv durchführen zu können. Er richtet sich in erster Linie an Mitarbeiter und angehende Mitarbeiter der Internen Revision und der Compliance-Funktion.
Für den Leser bietet der Ergänzungsband folgenden (Zusatz-)Nutzen:
• Berücksichtigung des seit 03.01.2018 vollständig geltenden MiFID II/MiFIR-Regelwerkes
• Berücksichtigung der MaComp in der Fassung vom 19.04.2018
• Schnelle, übersichtliche und intensive Erarbeitung eines Prüffeldes
• Unterstützung durch praxistaugliche Prüfungsansätze
• Gute und praxisnahe Gliederung in Anlehnung an die durch die Compliance-Funktion zu überwachenden Bereiche
Aktualisiert: 2022-08-26
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Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll
Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen
umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer
Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft
bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit
sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret
– denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten
und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen
Autoren
unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und
Erfahrungen
aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil
arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und
Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder
dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten
entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch
das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der
Praxis
für die Praxis.
Inhalt des Buches im Kurzüberblick
• Prüfung des Beauftragtenwesen „Gesamtzusammenhänge kompakt dargestellt“
• (Aufsichts-)rechtliche Neuerungen
• Prüfung Wertpapier-Compliance
• Prüfung Zentrale Stelle
• Prüfung MaRisk-Compliance
• Prüfung Datenschutz
• Prüfung IT Sicherheit
• Prüfung Auslagerungsbeauftragter
• „Nach der Prüfung ist vor der Prüfung“ Prüfungserleichterungen für das kommende Jahr
Aktualisiert: 2022-08-26
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Aktualisiert: 2023-04-24
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Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-04-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
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