Mit dem WAG 2007 wurde erstmals in Österreich der Begriff Compliance gesetzlich verankert. Compliance als Unternehmenskonzept ist vor allem im Bereich der Finanzdienstleistungen von herausragender Bedeutung. Mit dem vorliegenden Band wird eine kritische Bestandsaufnahme und Systematisierung für das österreichische Recht unter besonderer Berücksichtigung von Finanzdienstleistungen versucht. Ein wesentliches Anliegen war es dabei, den dualen Ansatz von Compliance als sowohl gesellschaftsrechtlich als auch aufsichtsrechtlich geprägtes Regelungsgefüge auch anhand konkret betroffener Typen von Rechtsträgern darzustellen. Compliance wird in allen Facetten beleuchtet, beginnend vom Verhältnis Corporate Compliance zu Gesellschaftsrecht, den Anforderungen der Aufsicht sowie der Darstellung der Grundsätze ordnungsmäßiger Compliance bis hin zur Konzern-Compliance. Ausführlich dargestellt wird die Ausübung von Compliance in Kreditinstituten, Kapitalanlagegesellschaften, Wertpapierfirmen, Versicherungen und Emittenten.
Aktualisiert: 2022-06-27
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Je mehr der Kapitalmarkt von Investoren in Anspruch genommen wird, desto stärker rücken Fragen der Investoreninformation in den Mittelpunkt des Interesses. Vor allem der Normengeber hat hier ein weites Betätigungsfeld gefunden. Doch all dem Bestreben nach besserer Informationsbereitstellung liegt das Faktum der Informationsasymmetrie zugrunde. Bei ungleichem Zugang zu Information entstehen Ungleichgewichte, die das Vertrauen in den Kapitalmarkt empfindlich stören können. Darum sind Informationspflichten von so entscheidender Bedeutung. Nach dem Band 2 dieses Handbuchs, der sich mit Finanzierungsfragen beschäftigt hat, bietet der vorliegende Band 3 umfassende Antworten auf alle Informationsverpflichtungen, die zum Pflichtenkreis der unterschiedlichen Marktteilnehmer gehören. Dabei behandelt dieser Band erstmals auch Informationspflichten und Interessenkonflikte nach der neuen MiFID. Hochrangige Autoren haben in 15 Beiträgen zu einem Sammelband beigetragen, der für die tägliche Praxis unverzichtbar ist.
Aktualisiert: 2022-06-27
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Trotz der großen Bedeutung des Themas “Finanzberatung” gibt es nur wenige Abhandlungen zu diesem Thema. Die Autoren legen die erste umfassende, theoretisch fundierte empirische Erhebung zur Finanzberatung in Österreich vor. Hier finden Sie Antworten auf Fragen nach der Anbieter- und Kundenstruktur, den betreuten Kundenvermögen, zu Arbeitsweisen und Beratungsansätzen, zur Frage der Honorierung und letztlich zur Qualifikation der Berater. Dieses Werk ist unverzichtbar für alle in der Finanzberatung Tätigen, Banken wie WPDLUs, aber auch Vermögensberater oder Versicherungsmakler.
Aktualisiert: 2022-06-27
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Die Festschrift würdigt das Lebenswerk René Laurers und bildet zugleich die weit gesteckten Interessensgebiete des Jubilars zwischen Theorie und Praxis des Wirtschaftsrechts ab. Die Beiträge der namhaften Vertreter aus Wissenschaft, Gerichtsbarkeit, Anwaltschaft, Finanzwirtschaft und Verwaltung decken daher viele Teilbereiche des Rechts ab. Sie behandeln Fragen der Rechtstheorie, des Verfassungs- und Verwaltungsrechts, des Europa- und Völkerrechts, des öffentlichen Wirtschaftsrechts, des Zivil-, Handels- und Arbeitsrechts sowie des Steuerrechts.
Aktualisiert: 2022-06-27
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Die Bankbetriebslehre steht ebenso wie ihr Erkenntnisobjekt, die Banken, vor einem tiefgreifenden Wechsel. Galt es lange Zeit als ausgemacht, daß nur mehr Investment Banking und Kapitalmarkttheorie ein Erkenntnisziel seien, so bringt die andauernde Baisse an den Kapitalmärkten zusammen mit der Diskussion über Risikosteuerung in Banken die Notwendigkeit ins Bewußtsein, sich wieder vermehrt mit betriebswirtschaftlichen Fragestellungen des
Aktualisiert: 2022-06-27
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Das Kapitalmarktrecht gewinnt auch in Österreich zunehmend an Bedeutung. Nicht nur macht sich die große Dynamik der europäischen Harmonisierung kapitalmarktrechtlicher Vorschriften bemerkbar. Das Kapitalmarktrecht wird auch für österreichische Unternehmen immer wichtiger, sei es, daß sie auf den Finanzmärkten Kapital aufnehmen wollen, oder sich etwa in einem M&A-Prozeß befinden. Der zweite Band des „Handbuchs Kapitalmarktrecht“ befaßt sich mit verschiedenen Aspekten der Finanzierung über den Kapitalmarkt. Das Emissionsgeschäft und seine vertrags-, börse- und gesellschaftsrechtlichen Bezüge sind für ein „Handbuch“ zum Thema Kapitalmarktrecht eine Kernmaterie. Die im Gefolge EG-rechtlicher Entwicklungen – verwiesen sei vor allem auf die Prospektrichtlinie 2003 und die Prospektverordnung 2004 – neu gestalteten Rahmenbedingungen für das Emissionsgeschäft legen überdies eine fundierte Auseinandersetzung mit diesem Komplex nahe. Hochrangige Autoren haben in 12 Beiträgen zu einem Sammelband beigetragen, der für die tägliche Praxis unverzichtbar ist. In engem Konnex zu diesem Buch steht der zeitgleich erscheinende Band 3 des Handbuchs zum Informationsverhalten am Kapitalmarkt.
Aktualisiert: 2022-06-27
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