Interne Untersuchungen in der Schweiz (2. Aufl.)
Ein Handbuch für Unternehmen mit besonderem Fokus auf Finanzinstitute
Claudia M. Fritsche
Interne Untersuchungen haben vorab in den USA einen hohen praktischen Stellenwert und sind dort kaum mehr wegzudenken. Auch in der Schweiz sind sie als Risikosteuerungsinstrument der Leitungsorgane mittlerweile weit verbreitet. Dieses Handbuch dient dem Nutzer als Nachschlagewerk im Alltag. Es behandelt aus schweizerischer Sicht zentrale Rechtsfragen und enthält praktische Anleitungen.
Der Nutzer findet darin Antworten auf Fragen wie:
Was gehört zum Grundwissen interner Untersuchungen?
Wie laufen interne Untersuchungen typischerweise ab?
Worauf ist bei der Durchführung besonders zu achten? Was sind zu vermeidende Fallgruben?
Wo besteht aus Sicht des Unternehmens Standardisierungspotenzial?
Welches sind die Anforderungen an Finanzinstitute und die oberste Führungsebene im Bereich Compliance sowie in internen Untersuchungen?
Welche Rechte und Pflichten haben Arbeitnehmer und Arbeitgeber in internen Untersuchungen? Was bedeutet Fairness in internen Untersuchungen?
Welche rechtlichen Herausforderungen müssen Unternehmen in grenzüberschreitenden internen Untersuchungen meistern? Was sind die Grenzen und Möglichkeiten der Kooperation mit ausländischen Behörden?
Sind interne Untersuchungen ein zulässiges und geeignetes Aufsichtsinstrument für die FINMA?
