Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion
Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
Jürgen Brockhausen, Philipp Byers, Matthias Dann, Julia Dost, Torsten Fett, Björn Gaul, Stefan Gebauer, Dirk Hense, Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Daniel Ludwig, Richard Reimer, Hartmut Renz, Frank Russo, Annette Salomon, Christian Schmies, Thomas Steidle, Jens Welsch, Jürgen Wessing, Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. Gerade Aufbau und unabhängige Steuerung der Compliance-Funktion sind dabei Kernaufgabe und Mehrwert von Compliance gegenüber anderen etablierten, beratenden bzw. kontrollierenden Bereichen wie Rechtsabteilung und Revision.
In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe zur
– angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion,
– erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
– sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken.
Die ideale Ergänzung zum etablierten Standardwerk „Wertpapier-Compliance in der Praxis“!
Durch die Fokussierung auf organisatorische Maßnahmen ist das Buch auch als Grundlage für Compliance-Funktionen in der Realindustrie und Versicherungswirtschaft geeignet: Für diese hat sich bislang noch kein einheitlicher Standard etabliert, so dass sich die in der Kreditwirtschaft langjährig erprobten Standards übertragen lassen.
