Autor: Detmar Loff

Alternative Handelssysteme

Alternative Handelssysteme von Loff, Detmar
Das System der Regulierung für Betreiber alternativer Wertpapierhandelssysteme in Deutschland und Europa befindet sich derzeit im Wandel. Die vorliegende Dissertation erläutert die verschiedenen Arten alternativer Handelssysteme und untersucht, welchen aufsichtsrechtlichen Vorgaben die Betreiber dieser Handelssysteme in Deutschland nach dem 4. Finanzmarktförderungsgesetz unterworfen wurden. Hierzu wird die Funktion der einzelnen Formen alternativer Handelsplattformen analysiert und ihre Stellung im Kontext der aufsichtsrechtlichen Regelungen (BörsG, KWG, WpHG) und in Abgrenzung zu börslichen Handelsplattformen dargestellt. Im Mittelpunkt stehen dabei die Vorgaben für die Zulassung der Betreiber elektronischer Handelsplattformen und börsenähnlicher Einrichtungen sowie die Aufsichtsregeln für den laufenden Geschäftsprozess. Die Arbeit befasst sich darüber hinaus mit dem privatrechtlichen Regelungsgeflecht zwischen den Betreibern der alternativen Handelssysteme und ihren Nutzern einerseits, und dem öffentlich-rechtlichen Regelungsdreieck zwischen den Aufsichtsbehörden, den Betreibern der Handelsplattformen und ihren Nutzern andererseits. Neben den Zulassungs- und Aufsichtsvorgaben, welchen die Nutzer in einzelnen Handelssystemarten unterworfen werden, behandelt die Dissertation deshalb auch Regeln für die Einbeziehung der Handelsgüter und ihre jeweilige Beaufsichtigung durch Aufsichtsbehörden und Handelsplattformbetreiber. Aufgrund der Vorgaben der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) werden sich die Zulassungs- und Aufsichtsvorgaben für die Betreiber alternativer Handelssysteme teilweise ändern. Die Arbeit ordnet die verschiedenen Formen alternativer Handelssysteme in das MiFID-Regelungsregime ein und stellt wesentliche kommende Anforderungen vor.
Aktualisiert: 2019-10-03
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Rechtshandbuch Digitale Finanzdienstleistungen

Rechtshandbuch Digitale Finanzdienstleistungen von Aschenbeck, Tanja, Balzli, Tina, Dobrauz-Saldapenna, Günther, Drefke, Thorge, Flückiger, Björn, Klebeck, Ulf, Leimgruber, Dominik, Liebi, Martin, Loff, Detmar, Rosenauer, Philipp, Spillmann, Jean-Claude
Zum Werk Neue Finanztechnologie-Unternehmen (sog. FinTechs), aber auch bankenfremde IT-Unternehmen wie Google oder Apple, drängen mit innovativen (Online-) Dienstleistungen auf den Finanzmarkt und geben traditionellen Geschäftsbereichen und -modellen völlig neue Impulse. Entwicklungen wie Social Banking, Mobile Payment, Personal Finance Management, Bitcoin, Blockchain, Robo-Advice, ICO - Initial Coin Offering oder auch Crowdfunding stehen hierfür ebenso beispielhaft wie digitale Wertpapierdienstleistungen und Anlageberatung. Die gegenwärtige Situation auf dem Finanzmarkt ist geprägt von einem zunehmend konfrontativeren Aufeinandertreffen traditioneller Finanzintermediäre und FinTech-Unternehmen. Ausgewiesene Experten - führende Praktiker sowie Akademiker - geben einen Gesamtüberblick über dieses neue Feld, seine Bedeutung, seine aktuellen (noch rudimentären) und zukünftigen rechtlichen Rahmenbedingungen und seine strategische Bedeutsamkeit. Vorteile auf einen Blick - erste umfassende, interdisziplinäre Darstellung - Datenmaterial, Fallstudien und neue Strategiemodelle führender Beratungshäuser - juristische Systematisierungen und Interpretationen von ausgewiesenen juristischen Experten Zielgruppe Für sämtliche im Finanzbereich tätigen Führungskräfte, Finanzjuristen (insbesondere Inhouse Experten bei Finanzintermediären und beratende Anwälte), Unternehmensberater, Prüfungsgesellschaften, Aufsichtsbehörden.
Aktualisiert: 2023-04-04
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