Compliance ist – auch und insbesondere im Lichte der Finanzmarktkrise – ein Thema, welches gerade für Banken von großer Aktualität und Wichtigkeit ist.
Die Arbeit setzt sich sowohl mit den gesellschaftsrechtlichen Grundlagen einer Compliance-(Organisations-)Pflicht in den verschiedenen für Banken in Betracht kommenden Rechtsformen (AG, GmbH, eG, Anstalt öffentlichen Rechts) als auch den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander.
Nach einer Einleitung, in der die verschiedenen im Zusammenhang mit Compliance häufig genannten Begriffe voneinander abgegrenzt werden, wird zunächst die Frage untersucht, inwieweit sich bereits aus der gesellschaftsrechtlichen Leitungsaufgabe der Geschäftsleitung eine Pflicht zur Einrichtung einer Compliance-Organisation ergibt. Anschließend wird die sich aus dem Bank- und Kapitalmarktrecht ergebende Compliance-Organisationspflicht dargestellt. Im Mittelpunkt der Untersuchung stehen dabei die Aufgaben der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans sowie die organisatorischen Einzelheiten zur Compliance-Funktion und zum Compliance-Beauftragten sowie deren Aufgaben unter Berücksichtigung des Rundschreibens der BaFin zu den Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) sowie der jüngeren Rechtsprechung zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Compliance-Beauftragten. Schließlich wird den Besonderheiten im Konzern durch eine gesonderte Betrachtung der dort bestehenden Compliance-Organisationspflichten und weiterer konzernrelevanter Einzelfragen Rechnung getragen.
Aktualisiert: 2019-06-18
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Die Arbeit versucht einen Beitrag zur Erforschung der Weltkonzernabschlußpolitik deutscher Bankkonzerne zu leisten. Primäres Anliegen ist dabei, dem bankkonzernabschlußpolitischen Entscheidungsträger die Möglichkeit zur legalen Beeinflussung der zu publizierenden Bankkonzernrechnungslegungsdaten aufzuzeigen. Die Darlegung und Untersuchung der im Rahmen der Bankkonzernabschlußpolitik zur Verfügung stehenden Maßnahmen soll insofern veranschaulichen, in welchen Bereichen und mit welchen Mitteln eine Einflußnahme auf den Aussagegehalt des Bankkonzernabschlusses genommen werden kann. Kernpunkt der Arbeit bildet sonach die Analyse des Instrumentariums der Weltkonzernabschlußpolitik deutscher Bankkonzerne auf der Grundlage des deutschen Bankkonzernrechnungslegungsrechts. Vor dem Hintergrund des internationalen Harmonisierungsprozesses der externen Berichterstattung befindet sich die Bankkonzernabschlußerstellung deutscher Bankkonzerne derzeit allerdings im Umbruch. Infolge dieser Entwicklung werden im Zuge dieser Untersuchung ebenso die Grundzüge einer Rechnungslegung nach internationalen Normen sowie deren Auswirkungen im Hinblick auf das bankkonzernabschlußpolitische Instrumentarium betrachtet.
Aktualisiert: 2019-12-19
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