«Wo bleibt das Enforcement?», «Finma erlässt mehrjähriges Berufsverbot», «Persilschein der FINMA», «Finma bestellt Hilfssheriff». Solche Schlagzeilen belegen das grosse öffentliche Interesse am Finanzmarktenforcement.
Dieses Buch schildert, wie die Eidg. Finanzmarktaufsicht FINMA, das Eidg. Finanzdepartement und die Bundesanwaltschaft das Schweizer Finanzmarktrecht durchsetzen. Mittelpunkt des Buches bildet das Verfahren, nicht das materielle Finanzmarktrecht. Behandelt werden die begrifflichen und strategischen Grundlagen, die Enforcementorganisation und -prozesse der FINMA, der Ablauf ihrer Enforcementverfahren und die Rechtsmittelverfahren. Das Buch erläutert Rechte und Pflichten der Verfahrensparteien und legt die Untersuchungsmittel und die Massnahmen der FINMA dar. Dargestellt wird auch die Zusammenarbeit der FINMA mit Strafbehörden, die damit verbundenen Problemfelder und das Insolvenzverfahren für Finanzinstitute.
Diese 3. Auflage wurde grundlegend neu bearbeitet. Ein Schwerpunkt bestand darin, die umfangreiche Rechtsprechung einzuarbeiten. Stark erweitert wurde zudem die Darstellung des Finanzmarktstrafrechts. Schliesslich werden einzelne Kontroversen in der Lehre aufgenommen, insbesondere zur Spannung zwischen aufsichtsrechtlicher Mitwirkungspflicht und strafrechtlicher Selbstbelastungsfreiheit.
Aktualisiert: 2023-04-20
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Das Instrument der internen Untersuchung hat vorab in den USA einen hohen praktischen Stellenwert und ist dort kaum mehr wegzudenken. Mittlerweile gewinnt es im Alltag schweizerischer Finanzinstitute sowie von Unternehmen anderer Wirtschaftszweige zunehmend an Bedeutung. Dieses Handbuch bietet einen einfachen Einstieg in dieses breit gefächerte Thema. Es behandelt aus schweizerischer Sicht zentrale Rechtsfragen und enthält praktische Anleitungen. Der Nutzer findet darin Antworten auf Fragen wie: Was gehört zum Grundwissen interner Untersuchungen? Wie laufen interne Untersuchungen typischerweise ab? Worauf ist bei der Durchführung besonders zu achten? Was sind zu vermeidende Fallgruben? Wo besteht aus Sicht des Unternehmens Standardisierungspotenzial? Welches sind die Anforderungen an Finanzinstitute und die oberste Führungsebene im Bereich Compliance sowie in internen Untersuchungen? Welche Rechte und Pflichten haben Arbeitnehmer und Arbeitgeber in internen Untersuchungen? Welche rechtlichen Herausforderungen müssen Unternehmen in grenzüberschreitenden internen Untersuchungen meistern? Was sind die Grenzen und Möglichkeiten der Kooperation mit ausländischen Behörden? Sind interne Untersuchungen ein zulässiges und geeignetes Aufsichtsinstrument für die FINMA?
Aktualisiert: 2021-03-11
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Das Instrument der internen Untersuchung hat vorab in den USA einen hohen praktischen Stellenwert und ist dort kaum mehr wegzudenken. Mittlerweile gewinnt es im Alltag schweizerischer Finanzinstitute sowie von Unternehmen anderer Wirtschaftszweige zunehmend an Bedeutung. Dieses Handbuch bietet einen einfachen Einstieg in dieses breit gefächerte Thema. Es behandelt aus schweizerischer Sicht zentrale Rechtsfragen und enthält praktische Anleitungen. Der Nutzer findet darin Antworten auf Fragen wie: Was gehört zum Grundwissen interner Untersuchungen? Wie laufen interne Untersuchungen typischerweise ab? Worauf ist bei der Durchführung besonders zu achten? Was sind zu vermeidende Fallgruben? Wo besteht aus Sicht des Unternehmens Standardisierungspotenzial? Welches sind die Anforderungen an Finanzinstitute und die oberste Führungsebene im Bereich Compliance sowie in internen Untersuchungen? Welche Rechte und Pflichten haben Arbeitnehmer und Arbeitgeber in internen Untersuchungen? Welche rechtlichen Herausforderungen müssen Unternehmen in grenzüberschreitenden internen Untersuchungen meistern? Was sind die Grenzen und Möglichkeiten der Kooperation mit ausländischen Behörden? Sind interne Untersuchungen ein zulässiges und geeignetes Aufsichtsinstrument für die FINMA?
Aktualisiert: 2021-03-11
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'Wo bleibt das Enforcement?', 'Wieso die FINMA nicht büssen darf', 'Persilschein der FINMA', 'Das Schweigen der FINMA', 'Bankchefs sollen nicht ungeschoren davon kommen', 'Diktatur der FINMA': Schlagzeilen wie diese belegen das grosse öffentliche Interesse am 'Finanzmarktenforcement'. Dieses Buch legt dar, wie die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) und das Eidgenössische Finanzdepartement (EFD) das Schweizer Finanzmarktrecht durchsetzen. Schwerpunkt des Buches ist das Verfahren, nicht das materielle Finanzmarktrecht. Es behandelt die begrifflichen und strategischen Grundlagen und schildert Enforcement-Organisation und -Prozesse der FINMA sowie den Ablauf ihrer Enforcement-Verfahren. Es erläutert Rechte und Pflichten der Verfahrensparteien und legt die Untersuchungsmittel und die Massnahmen der FINMA dar. Auf die Zusammenarbeit der FINMA mit anderen Behörden, die damit verbundenen Problemfelder und das Insolvenzverfahren für Finanzinstitute wird besonderes Gewicht gelegt. Eingehend beleuchtet werden das Verwaltungsstrafverfahren des EFD zur Durchsetzung des Finanzmarktstrafrechts und die Rechtsmittelverfahren. Die Autoren sind (oder waren bis vor Kurzem) für das 'Finanzmarktenforcement' in der FINMA oder im EFD mitverantwortlich.
Aktualisiert: 2020-12-16
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