Der neue Basler Kommentar FINMAG/FinfraG ersetzt die 2011 erschienene Kommentierung des Börsengesetzes (BEHG) und des Finanzmarktaufsichtsgesetzes (FINMAG) und enthält nun die Kommentierung des Finanzmarktinfrastrukturgesetzes (FinfraG). Das FINMAG und das FinfraG bilden die Grundpfeiler der neuen Architektur der Finanzmarktregulierung. Das FINMAG bestimmt die Organisation und Zuständigkeit der Aufsicht sowie die Grundlagen der Zusammenarbeit mit in- und ausländischen Behörden. Das neue FinfraG legt die Anforderungen an die Organisation und den Betrieb von Finanzmarktinfrastrukturen fest und stellt Regeln für den Handel von Effekten und Derivaten auf, die für alle Finanzmarktteilnehmer gelten, also die sog. 'Marktverhaltensregeln'. Dies sind die schon im BEHG enthaltenen Vorschriften über die Offenlegung von Beteiligungen, die öff. Übernahmeangebote und die Verbote von Insiderhandel und Marktmanipulation, sowie die neuen Bestimmungen über den Derivathandel. Unter den Begriff der Finanzmarktinfrastruktur fallen die Handelsplätze und die organisierten Handelssysteme sowie die sog. Nachhandelsinfrastrukturen. • Kommentierung der zentralen Finanzmarktregulierungserlasse (FINMAG/FinfraG), deren umsetzenden Verordnungen unter Berücksichtigung der relevanten Selbstregulierungen • Berücksichtigt die neuere Praxis der FINMA, die zahlreichen Gerichtsentscheide des Bundesverwaltungs- und des Bundesgerichts der letzten Jahre sowie die neue Literatur und den aktuellen Stand der Lehrmeinung • Aktuellste Kommentierung des FINMAG und des FinfraG • Praxisnah mit wissenschaftlich fundierten Lösungsansätzen
Aktualisiert: 2020-03-12
Autor:
Rashid Bahar,
Rainer Baisch,
Harald Bärtschi,
Mark-Oliver Baumgarten,
René Bösch,
Thomas Brönnimann,
Christelle Conti,
Daniel Daeniker,
Hans-Jakob Diem,
Günther Dobrauz-Saldapenna,
Shelby R. Du Pasquier,
Daniel Flühmann,
Ria Gurtner,
Annina Hammer,
Marc Hanslin,
Marco Häusermann,
Mariel Hoch,
Karl Hofstetter,
Basil Hotz,
Peter Ch Hsu,
Patrick Hünerwadel,
Jacques Iffland,
Andreas Josuran,
Urs Kaegi,
Urs Klöti,
Lara Kopp,
Hans Kuhn,
Martin Lanz,
André E. Lebrecht,
Benedikt Maurenbrecher,
Liburn Mehmetaj,
Valérie Menoud,
Delphine Meylan,
Rudolf Reinhard Müller,
Thomas S Müller,
Martin Peyer,
Daniel C. Pfiffner,
Sonja Pflaum,
Jonas Prangenberg,
Corrado Rampini,
François Rayroux,
Matthew T. Reiter,
Thomas U Reutter,
Katja Roth Pellanda,
Simon Schären,
Patrick Schärli,
Evelyn Schilter-Heuberger,
Patrick Schleiffer,
Phyllis Scholl,
Bertrand Schott,
Markus Schott,
Renate Schwob,
Ueli Studer,
Eric Stupp,
André Terlinden,
Marcel Tranchet,
Roland Truffer,
Rudolf Tschäni,
Cyrill Tschudin,
Guido Urbach,
Marino Vollenweider,
Stefan Waller (†),
Rolf Watter,
Rolf H. Weber,
Oliver Widmer,
Christoph Winzeler,
Wolfgang Wohlers
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsichtsbehörde FINMA greift bei der zwangsweisen Durchsetzung des Aufsichtsrechts als einer der Grundsätze ihrer Enforcement-Policy auf die Dienste einer Vielzahl von fachkundigen Privaten - FINMA-Beauftragten genannt - zurück. Beim Finanzmarktenforcement ist der Untersuchungsbeauftragte das flexibelste und wirkungsvollste Instrument. Sein Einsatzspektrum reicht von der diskreten Abklärung aufsichtsrechtlich relevanter Sachverhalte bei internationalen Finanzkonzernen bis hin zu der im Handelsregister publizierten Übernahme der Geschäftsführung von unbewilligten oder insolventen Finanzintermediären. Basierend auf einer Darstellung des Finanzmarktenforcements und der verschiedenen Enforcementbereiche der FINMA geht die St. Galler Dissertation auf die Ausgestaltung und rechtlichen Rahmenbedingungen beim Beizug von FINMA-Beauftragten ein. Sie zeigt die möglichen Inhalte von Untersuchungsmandaten und stellt sie exemplarisch anhand der reichhaltigen Praxis der Aufsichtsbehörde dar. Die rechtsstaatliche Problematik der von der FINMA angestrebten allgemeinen Marktaufsicht im Zusammenhang mit der Verletzung von börsengesetzlichen Meldepflichten wird dabei ebenfalls erörtert. Sowohl das Verhältnis zwischen dem Untersuchungsbeauftragten und der Aufsichtsbehörde als auch die Befugnisse des Mandatierten gegenüber den beaufsichtigten Finanzinstitutionen bilden Gegenstand der Arbeit. Eine Darstellung der haftungsrechtlichen Risiken der FINMA und des Beauftragten im Zusammenhang mit Untersuchungsmandaten runden zusammen mit einer Diskussion des neuen Haftungsregimes in der Finanzmarktaufsicht die Dissertation ab.
Aktualisiert: 2020-01-08
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