Wertpapier-Compliance in der Praxis
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Heiko Ahlbrecht, Frank Michael Bauer, Georg Baur, Markus Benzing, Kathrin Berberich, Lucina Berger, Denise Blessing, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Hagen Christmann, Lennart J. Dahmen, Julia Dost, Thomas Emde, Gregor Evenkamp, Erasmus Faber, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Ulrich L. Göres, Bernd Graßl, Norbert Haak, Peggy Hachenberger, Dirk Hense, Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Max Kleinhans, Oliver Knauth, Michael Leibold, Carsten Lösing, Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Florian Marbeiter, Richard Mayer-Uellner, Ludger Michael Migge, Tobias Nikoleyczik, Robert Oppenheim, David Paal, David Pasewaldt, Stephan Peterleitner, Giovanni Petruzzelli, Thomas Preusse, Hartmut Renz, Lars Röh, Barbara Roth, Holger Schaefer, Petra Schaffner, Axel Schiemann, Sven Schneider, Hilmar Schwarz, Thomas Steidle, Christian Wagemann, Oliver Welp, Jens Welsch, Jürgen Wessing, Paul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
– Anlageberatung und deren Protokollierung
– Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
und Finanzportfolioverwaltung
– Marketing und Kundeninformationen
– Arbeitsrecht und Personalwesen
– Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
