Die ISO 37301:2021 "Compliance-Managementsystem" soll die Rechtskomformität einer Organisation oder eines Unternehmens in Prozessen methodisch nachvollziehbar gewährleisten. Um die Implementierung der ISO 37301 in Organisationen mit bereits bestehenden Managementsystemen (Qualität, Umwelt, Arbeits- und Gesundheitsschutz) zu vereinfachen, unterliegt die Compliance-Norm der Harmonized Structure (HS). Die Kompatibilität mit den Standards ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001 ermöglicht eine Integration der Normanforderung der ISO 37301 bezüglich Aufbau, Kontrolle und Überwachung in bereits bestehende Integrierte Managementsysteme.
In der Regel wird das Compliance-Managementsystem (CMS) nicht als Insellösung implementiert, sondern als Bestandteil eines größeren Verbundes von Managementsystemen. Diese Fachbroschüre richtet sich daher an Organisationen, die ein Compliance-Managementsystem neu aufbauen wollen und dabei bestehende Regelungen ihres IMS für vergleichbare Forderungen der ISO 37301 nutzen möchten. Hierzu wird dargestellt, an welchen Stellen die Forderungen der ISO 37301 mit denen der ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001 vergleichbar sind, und was im einzelnen zu tun ist.
Kompatibilität der ISO 37301 mit IMS
Eine übersichtliche Liste stellt die Ergebnisse folgendermaßen dar:
- Forderungen der ISO 37301
- Erläuterung der Kompatibilität der Forderungen mit denen der Managementsysteme des IMS
- Notwendige Aktivitäten (To-dos)
- Erläuterungen zur Umsetzung oder Integration
Insbesondere dort, wo die Forderungen keinen oder nur einen mangelhaften Bezug zu Forderungen in den anderen Normen im IMS haben, müssen systemspezifische Regelungen zum CMS erstellt werden. An diesen Stellen gibt die Fachbroschüre hilfreiche Praxistipps und Hinweise auf bewährte Vorgehensweisen und Methoden.
Arbeitshilfen und Muster zur Hilfe beim Aufbau der ISO 37301
Folgende, in der Fachbroschüre mitgelieferte Arbeitshilfen und Muster in Form von Formularen und Tabellen unterstützen Sie beim Aufbau und bei der Integration der ISO 37301 in ein IMS:
- Verweismatrix der Normen im betrachteten IMS
- Übersicht der für deutsche Unternehmen relevanten Rechtsgebiete
- Muster zur Ermittlung der Unternehmensaktivitäten
- Kompatibilität ISO 37301 zu ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001
- Muster für ein Rechtskataster
- Muster für ein Genehmigungskataster
- Muster für ein Pflichtenkataster
- Muster für eine Matrix zur Compliancerelevanzanalyse nach Nohl
- Muster für eine CMS-Kennzahlenmatrix
Aktualisiert: 2023-03-15
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Die ISO 37301:2021 "Compliance-Managementsystem" soll die Rechtskomformität einer Organisation oder eines Unternehmens in Prozessen methodisch nachvollziehbar gewährleisten. Um die Implementierung der ISO 37301 in Organisationen mit bereits bestehenden Managementsystemen (Qualität, Umwelt, Arbeits- und Gesundheitsschutz) zu vereinfachen, unterliegt die Compliance-Norm der Harmonized Structure (HS). Die Kompatibilität mit den Standards ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001 ermöglicht eine Integration der Normanforderung der ISO 37301 bezüglich Aufbau, Kontrolle und Überwachung in bereits bestehende Integrierte Managementsysteme.
In der Regel wird das Compliance-Managementsystem (CMS) nicht als Insellösung implementiert, sondern als Bestandteil eines größeren Verbundes von Managementsystemen. Diese Fachbroschüre richtet sich daher an Organisationen, die ein Compliance-Managementsystem neu aufbauen wollen und dabei bestehende Regelungen ihres IMS für vergleichbare Forderungen der ISO 37301 nutzen möchten. Hierzu wird dargestellt, an welchen Stellen die Forderungen der ISO 37301 mit denen der ISO 9001, ISO 14001 und ISO 45001 vergleichbar sind, und was im einzelnen zu tun ist.
Kompatibilität der ISO 37301 mit IMS
Eine übersichtliche Liste stellt die Ergebnisse folgendermaßen dar:
- Forderungen der ISO 37301
- Erläuterung der Kompatibilität der Forderungen mit denen der Managementsysteme des IMS
- Notwendige Aktivitäten (To-dos)
- Erläuterungen zur Umsetzung oder Integration
Insbesondere dort, wo die Forderungen keinen oder nur einen mangelhaften Bezug zu Forderungen in den anderen Normen im IMS haben, müssen systemspezifische Regelungen zum CMS erstellt werden. An diesen Stellen gibt die Fachbroschüre hilfreiche Praxistipps und Hinweise auf bewährte Vorgehensweisen und Methoden.
Arbeitshilfen und Muster zur Hilfe beim Aufbau der ISO 37301
Folgende, in der Fachbroschüre mitgelieferte Arbeitshilfen und Muster in Form von Formularen und Tabellen unterstützen Sie beim Aufbau und bei der Integration der ISO 37301 in ein IMS:
- Verweismatrix der Normen im betrachteten IMS
- Übersicht der für deutsche Unternehmen relevanten Rechtsgebiete
- Muster zur Ermittlung der Unternehmensaktivitäten
- Kompatibilität ISO 37301 zu ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001
- Muster für ein Rechtskataster
- Muster für ein Genehmigungskataster
- Muster für ein Pflichtenkataster
- Muster für eine Matrix zur Compliancerelevanzanalyse nach Nohl
- Muster für eine CMS-Kennzahlenmatrix
Aktualisiert: 2023-03-02
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Grundlagen interner Systemaudits
Interne Systemaudits gehören zum Alltag für alle Organisationen, die ein zertifiziertes Managementsystem unterhalten. In dieser Fachbroschüre erhalten Sie einleitende Informationen dazu, auf welchen Grundlagen interne Audits beruhen und welche normativen Regelwerke dabei zu berücksichtigen sind.
Textanalyse und Turtleanalyse zur Fragenfindung
Im Kern dieser Broschüre erfahren Sie, wie Sie interne Audits nach dem internationalen Standard ISO 37301 „Compliance-Managementsysteme – Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung“ durchführen können. Zur Bildung von Auditfragen stellen wir Ihnen dazu die Textanalyse und die Turtle-Analyse vor, die beiden gebräuchlichen Methoden, mit denen Sie recht einfach passende Auditfragen generieren können.
Außerdem erhalten Sie Hinweise zu korrektem Kommunikationsverhalten in verschiedenen Auditsituationen und zur richtigen Fragetechnik, mit der Sie im Audit die für eine Bewertung notwendigen Auditinformationen erhalten.
Kompletter Auditfragenkatalog nach ISO 37301:2021
Zu Ihrer Zeitersparnis finden Sie einen direkt verwendbaren Auditfragenkatalog für das interne Systemaudit, basierend auf den Forderungen der ISO 37301:2021, als Word-Datei beigefügt. Den Fragenkatalog können Sie an die Erfordernisse Ihrer Organisation anpassen und um firmenspezifische Belange ergänzen.
Mitgelieferte Arbeitshilfen
Auditfragenkatalog zum internen Systemaudit nach ISO 37301 mittels Textanalyse (docx)
Muster-Turtleanalyse für den Prozess "Interne Audits" (docx)
Aktualisiert: 2023-03-09
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Grundlagen interner Systemaudits
Interne Systemaudits gehören zum Alltag für alle Organisationen, die ein zertifiziertes Managementsystem unterhalten. In dieser Fachbroschüre erhalten Sie einleitende Informationen dazu, auf welchen Grundlagen interne Audits beruhen und welche normativen Regelwerke dabei zu berücksichtigen sind.
Textanalyse und Turtleanalyse zur Fragenfindung
Im Kern dieser Broschüre erfahren Sie, wie Sie interne Audits nach dem internationalen Standard ISO 37301 „Compliance-Managementsysteme – Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung“ durchführen können. Zur Bildung von Auditfragen stellen wir Ihnen dazu die Textanalyse und die Turtle-Analyse vor, die beiden gebräuchlichen Methoden, mit denen Sie recht einfach passende Auditfragen generieren können.
Außerdem erhalten Sie Hinweise zu korrektem Kommunikationsverhalten in verschiedenen Auditsituationen und zur richtigen Fragetechnik, mit der Sie im Audit die für eine Bewertung notwendigen Auditinformationen erhalten.
Kompletter Auditfragenkatalog nach ISO 37301:2021
Zu Ihrer Zeitersparnis finden Sie einen direkt verwendbaren Auditfragenkatalog für das interne Systemaudit, basierend auf den Forderungen der ISO 37301:2021, als Word-Datei beigefügt. Den Fragenkatalog können Sie an die Erfordernisse Ihrer Organisation anpassen und um firmenspezifische Belange ergänzen.
Mitgelieferte Arbeitshilfen
Auditfragenkatalog zum internen Systemaudit nach ISO 37301 mittels Textanalyse (docx)
Muster-Turtleanalyse für den Prozess "Interne Audits" (docx)
Aktualisiert: 2022-10-19
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Die ISO 37301 erläutert die Grundsätze eines Compliance-Managementsystem (CMS) in einem Anforderungskatalog, der sowohl zum Aufbau eines CMS als auch zu dessen Zertifizierung herangezogen werden kann.
Diese Fachbroschüre interpretiert und erläutert die Anforderungen der ISO 37301. Ziel ist es, das Verständnis für die Normenforderungen zu erhöhen und anhand zahlreicher Praxisbeispiele sinnvolle Anregungen für ihre unmittelbare Umsetzung zu geben.
Zu diesem Zweck liefert Teil A der Broschüre zunächst eine Einführung in die ISO 37301 und stellt Zielsetzung, Struktur und die wichtigsten Merkmale der Norm dar. In Teil B geht es um die Umsetzung der Normanforderungen in die Praxis und die Vorbereitung und Durchführung interner Systemaudits. Hierzu werden den Normanforderungen jeweils Interpretationen, mögliche Nachweisdokumente und Beispiele für messbare Indikationen tabellarisch gegenübergestellt.
Die vollständige Tabelle ist auch als Word-Dokument enthalten. Sie wurde um eine Spalte "Auditnotiz" ergänzt und kann so als Grundlage für Systemaudits und Selbstbewertungen genutzt werden.
Aktualisiert: 2021-07-01
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Die ISO 37301 erläutert die Grundsätze eines Compliance-Managementsystem (CMS) in einem Anforderungskatalog, der sowohl zum Aufbau eines CMS als auch zu dessen Zertifizierung herangezogen werden kann.
Diese Fachbroschüre interpretiert und erläutert die Anforderungen der ISO 37301. Ziel ist es, das Verständnis für die Normenforderungen zu erhöhen und anhand zahlreicher Praxisbeispiele sinnvolle Anregungen für ihre unmittelbare Umsetzung zu geben.
Zu diesem Zweck liefert Teil A der Broschüre zunächst eine Einführung in die ISO 37301 und stellt Zielsetzung, Struktur und die wichtigsten Merkmale der Norm dar. In Teil B geht es um die Umsetzung der Normanforderungen in die Praxis und die Vorbereitung und Durchführung interner Systemaudits. Hierzu werden den Normanforderungen jeweils Interpretationen, mögliche Nachweisdokumente und Beispiele für messbare Indikationen tabellarisch gegenübergestellt.
Die vollständige Tabelle ist auch als Word-Dokument enthalten. Sie wurde um eine Spalte "Auditnotiz" ergänzt und kann so als Grundlage für Systemaudits und Selbstbewertungen genutzt werden.
Aktualisiert: 2021-06-23
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Ein Compliance-Management-System (CMS) ist ein Führungsinstrument, das regelkonformes Verhalten in einer Organisation wirksam fördert. Die Integration von Funktionen und Aufgaben in bestehende Aufbau- und Ablaufstrukturen verbessert die Effektivität und Effizienz einer nachhaltigen Geschäftstätigkeit.
Die ISO 37301:2021 „Compliance management systems – Requi-rements with guidance for use“ stellt weltweit vereinheitlichte Anforderungen zur Verfügung und enthält Leitlinien für die Entwicklung, Umsetzung, Aufrechterhaltung und kontinuierliche Verbesserung eines CMS. Der Umfang der Anforderungen wird in der Umsetzung flexibel angepasst auf die individuelle Situation einer Organisation, wie Größe, Branche, Art der Geschäftstätigkeit oder Rechtsform. Auch die Anwendung auf nur einen Teilbereich einer Organisation ist möglich.
Die überarbeitete zweite Auflage des Praxishandbuches behandelt die konkreten Änderungen zum Vorgängerstandard ISO 19600:2014 „Compliance management systeme – Guidelines“. Er-weitert um zahlreiche neue Praxistipps und -beispiele wendet sie sich an Compliance Officer und alle in der Praxis tätigen Verantwortlichen: so bietet die vorliegende Kommentierung Unterstützung in der Umsetzung eines CMS für alle Arten von Organisationen. Sie hilft Führungskräften und Mit-gliedern von Aufsichtsgremien bei der Wahrung ihrer Sorgfaltspflicht für die Umsetzung von adäquaten Maßnahmen zur Verhinderung von regelwidrigem Ver-halten und der Errichtung sowie Aufrechterhaltung einer wirksamen Compliance-Kultur.
Aktualisiert: 2023-03-28
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