Durch die Umsetzung der MiFID II-Regelungen ins nationale Recht zum 03.01.2018 hat die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) im April 2018 inhaltlich und redaktionell an die aktuellen Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken im Wertpapiergeschäft angepasst. Zusätzliche Module, insbesondere beruhend auf neuen Leitlinien der ESMA, wie etwa zur Product Governance, Qualifikation der Mitarbeiter und Querverkäufen aber auch Regelungen an das Beschwerdemanagement und den Beschwerdebericht wurden in die neuen MaComp mitaufgenommen.
Die Neuauflage unseres Werks stellt diese neuen Module wie beispielsweise auch die MiFID II-bedingten Anpassungen der „Altmodule“ praxisgerecht dar und zeigt die Auswirkungen auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision auf.
Neu ins Werk wurden die von der BaFin zur Konsultation gestellten Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) mitaufgenommen, die die Verhaltens- und Organisationspflichten im Bereich des Depotgeschäfts aufsichtsrechtlich regeln. Ebenso werden die Auswirkungen der novellierten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)auf Kontroll- und Prüfungstätigkeiten dargestellt.
Checklisten zu sämtlichen compliance-relevanten Prüfungsfeldern runden das Werk in gewohnter Weise ab.
Aktualisiert: 2023-06-29
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Der Preuße/Zingel ist der einzige vollständige Kommentar zur WpDVerOV auf dem Markt. Das Werk setzt sich tiefgehend mit den Verhaltens- und Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistern auseinander und erläutert unter anderem die Vorschriften zum Beratungsprotokoll und zur bestmöglichen Orderausführung. Es richtet sich deshalb vor allem an Compliance-Abteilungen in Banken und Sparkassen sowie an Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht. Die Autoren sind erfahrene Juristen mit praktischer Erfahrung aus Banken, Verbänden, Aufsichtsbehörden und Anwaltskanzleien und deshalb mit der Aufsichtspraxis seit vielen Jahren vertraut. Bei ihrer Kommentierung setzen sich die Verfasser mit den Entscheidungen der Aufsichtsbehörde BaFin vertieft auseinander.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Mareike Altmann,
Annika Dahm,
Claudia Haubner,
Rolf Haußner,
Arne Hertel,
Daniel Kieser,
René Lorenz,
Stephan Niermann,
Thomas Preusse,
Lars Röh,
Holger Schaefer,
Sabine Scholz-Fröhling,
Frank Zingel
Der Preuße/Zingel ist der einzige vollständige Kommentar zur WpDVerOV auf dem Markt. Das Werk setzt sich tiefgehend mit den Verhaltens- und Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistern auseinander und erläutert unter anderem die Vorschriften zum Beratungsprotokoll und zur bestmöglichen Orderausführung. Es richtet sich deshalb vor allem an Compliance-Abteilungen in Banken und Sparkassen sowie an Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht. Die Autoren sind erfahrene Juristen mit praktischer Erfahrung aus Banken, Verbänden, Aufsichtsbehörden und Anwaltskanzleien und deshalb mit der Aufsichtspraxis seit vielen Jahren vertraut. Bei ihrer Kommentierung setzen sich die Verfasser mit den Entscheidungen der Aufsichtsbehörde BaFin vertieft auseinander.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Mareike Altmann,
Annika Dahm,
Claudia Haubner,
Rolf Haußner,
Arne Hertel,
Daniel Kieser,
René Lorenz,
Stephan Niermann,
Thomas Preusse,
Lars Röh,
Holger Schaefer,
Sabine Scholz-Fröhling,
Frank Zingel
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-06-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Heiko Ahlbrecht,
Frank Michael Bauer,
Georg Baur,
Markus Benzing,
Kathrin Berberich,
Lucina Berger,
Denise Blessing,
Hans-Georg Bretschneider,
Michael Brinkmann,
Klaus M. Brisch,
Hagen Christmann,
Lennart J. Dahmen,
Julia Dost,
Thomas Emde,
Gregor Evenkamp,
Erasmus Faber,
Ute Foshag,
Andreas Gehrke,
Ulrich L. Göres,
Bernd Graßl,
Norbert Haak,
Peggy Hachenberger,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Max Kleinhans,
Oliver Knauth,
Michael Leibold,
Carsten Lösing,
Uwe Lüken,
Andreas Marbeiter,
Florian Marbeiter,
Richard Mayer-Uellner,
Ludger Michael Migge,
Tobias Nikoleyczik,
Robert Oppenheim,
David Paal,
David Pasewaldt,
Stephan Peterleitner,
Giovanni Petruzzelli,
Thomas Preusse,
Hartmut Renz,
Lars Röh,
Barbara Roth,
Holger Schaefer,
Petra Schaffner,
Axel Schiemann,
Sven Schneider,
Hilmar Schwarz,
Thomas Steidle,
Christian Wagemann,
Oliver Welp,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Paul Bernd Wittnebel
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Der Preuße/Zingel ist der einzige vollständige Kommentar zur WpDVerOV auf dem Markt. Das Werk setzt sich tiefgehend mit den Verhaltens- und Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistern auseinander und erläutert unter anderem die Vorschriften zum Beratungsprotokoll und zur bestmöglichen Orderausführung. Es richtet sich deshalb vor allem an Compliance-Abteilungen in Banken und Sparkassen sowie an Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht. Die Autoren sind erfahrene Juristen mit praktischer Erfahrung aus Banken, Verbänden, Aufsichtsbehörden und Anwaltskanzleien und deshalb mit der Aufsichtspraxis seit vielen Jahren vertraut. Bei ihrer Kommentierung setzen sich die Verfasser mit den Entscheidungen der Aufsichtsbehörde BaFin vertieft auseinander.
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Mareike Altmann,
Annika Dahm,
Claudia Haubner,
Rolf Haußner,
Arne Hertel,
Daniel Kieser,
René Lorenz,
Stephan Niermann,
Thomas Preusse,
Lars Röh,
Holger Schaefer,
Sabine Scholz-Fröhling,
Frank Zingel
Zum Werk
Mit den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) setzt die BaFin ihre Anforderungen an die Aufsicht der Banken, Kapitalanlegergesellschaften und Investmentaktiengesellschaften fest. Sie greift damit nicht nur auf das deutsche Recht, sondern auf zahlreiche europäische Verordnungen und Richtlinien und zu den freiwilligen Kodizes für Banken bzw. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute zurück.
Die Vorschriften der MaComp regeln u.a. die Beratung und Aufklärung der Kundinnen und Kunden, die Qualifikation der Mitarbeitenden sowie der unternehmensinternen Zusammenarbeit.
Die Kommentierung erfasst die aktuelle komplexe Gesetzeslage, sowie die im Bereich der Compliance existente, überaus vielfältige Rechtsprechung deutscher Obergerichte, wie auch die europarechtlichen Grundsätze der Banken-Compliance.
Vorteile auf einen BlickKlarheit über die Handlungsanweisung der MaComp für den Bank-PraktikerÜberblick über die Rechtsprechung zu einzelnen Pflichten für Anwälte und RichterPrognose zukünftiger Entwicklungen des Compliance-Rechts bzw. der MaComp
Zur Neuauflage
Die 3. Auflage des Kommentars erfolgt vor dem Hintergrund zahlreicher Bankenkrisen der letzten Zeit. Sie erfasst daher auch die gravierenden Änderungen der MaComp vom. 15.7.2021 und stellt somit ein hochaktuelles und verlässliches Informations- und Beratungswerk dar.
Der Kommentar macht mithin auch auf das Erkennen und Aufgreifen ristkanten Banken-Handelns aufmerksam.
Zielgruppe
Für Banken, Unternehmen, Unternehmensberatung, Anlageberatung, Rechtsanwaltschaft, Steuerberatung und Wirtschaftsprüfung, Aufsichtsbehörden.
Aktualisiert: 2023-04-04
Autor:
Petra Adelt,
Julia Dost,
Alexander Fleischmann,
Melanie Frankenberger,
Rolf Haußner,
Dieter Krimphove,
Sebastian Laudien,
Marc Linnebach,
Andrea Löhr,
Christoph Lüke,
Markus Mueller,
Stephan Reiß,
Hartmut T. Renz,
Julia Richter,
Kerstin Rohwetter,
Holger Schaefer,
Martin Schulte,
Thiemo Walz,
Sascha Winkel
Aktualisiert: 2021-09-03
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