Zum Werk
Das Werk enthält die Kommentierungen der relevanten Rechtsvorschriften für die Berufsgruppen der Versicherungsvermittler und -berater, der Finanzanlagenvermittler und der Honorar-Finanzanlagenberater.
Kommentiert sind somit zum einen die §§ 34 d ff. GewO und die jeweiligen Durchführungsverordnungen. Hier sind die gewerberechtlichen Erlaubnistatbestände und Pflichten, insbesondere die Voraussetzungen für die Tätigkeitserlaubnis sowie Fragen der Sachkundeprüfung, der Berufshaftpflichtversicherung und der zulässigen Zahlungssicherungsinstrumente geregelt. Kommentiert sind zudem die Übergangsregelungen in § 157 GewO (u.a. "Alte-Hasen-Regelung" für die Finanzanlagenvermittler) und die Vorschrift des § 11a GewO über das Vermittlerregister.
Zum anderen sind die für die Versicherungsvermittlung und -beratung relevanten zivilrechtlichen Verpflichtungen der §§ 59-68 VVG erläutert. Diese Vorschriften regeln Umfang und Inhalt der Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten einschließlich der sich bei Pflichtverletzungen ergebenden Verpflichtung zum Schadensersatz.
Vorteile auf einen BlickDarstellung der gewerberechtliche Anforderungen und der zivilrechtlichen Pflichten in einem Bandberufsgruppenspezifische Darstellungbereits berücksichtigt: das Gesetz zur Umsetzung der EU-Vertriebsrichtlinie IDD, das am 23.02.2018 in Kraft getreten ist
Zielgruppe
Für Versicherungsvermittlung, Versicherungsberatung, Finanzanlagenvermittlung, Honorar-Finanzanlagenberatung, Gewerbe- und Ordnungsämter, Industrie- und Handelskammern, Rechtsanwaltschaft, Gewerbe- und Versicherungsrechtler.
Aktualisiert: 2023-06-21
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Kommentiert sind somit zum einen die §§ 34 d ff. GewO und die jeweiligen Durchführungsverordnungen. Hier sind die gewerberechtlichen Erlaubnistatbestände und Pflichten, insbesondere die Voraussetzungen für die Tätigkeitserlaubnis sowie Fragen der Sachkundeprüfung, der Berufshaftpflichtversicherung und der zulässigen Zahlungssicherungsinstrumente geregelt. Kommentiert sind zudem die Übergangsregelungen in § 157 GewO (u.a. "Alte-Hasen-Regelung" für die Finanzanlagenvermittler) und die Vorschrift des § 11a GewO über das Vermittlerregister.
Zum anderen sind die für die Versicherungsvermittlung und -beratung relevanten zivilrechtlichen Verpflichtungen der §§ 59-68 VVG erläutert. Diese Vorschriften regeln Umfang und Inhalt der Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten einschließlich der sich bei Pflichtverletzungen ergebenden Verpflichtung zum Schadensersatz.
Vorteile auf einen BlickDarstellung der gewerberechtliche Anforderungen und der zivilrechtlichen Pflichten in einem Bandberufsgruppenspezifische Darstellungbereits berücksichtigt: das Gesetz zur Umsetzung der EU-Vertriebsrichtlinie IDD, das am 23.02.2018 in Kraft getreten ist
Zielgruppe
Für Versicherungsvermittlung, Versicherungsberatung, Finanzanlagenvermittlung, Honorar-Finanzanlagenberatung, Gewerbe- und Ordnungsämter, Industrie- und Handelskammern, Rechtsanwaltschaft, Gewerbe- und Versicherungsrechtler.
Aktualisiert: 2023-06-21
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Kommentiert sind somit zum einen die §§ 34 d ff. GewO und die jeweiligen Durchführungsverordnungen. Hier sind die gewerberechtlichen Erlaubnistatbestände und Pflichten, insbesondere die Voraussetzungen für die Tätigkeitserlaubnis sowie Fragen der Sachkundeprüfung, der Berufshaftpflichtversicherung und der zulässigen Zahlungssicherungsinstrumente geregelt. Kommentiert sind zudem die Übergangsregelungen in § 157 GewO (u.a. "Alte-Hasen-Regelung" für die Finanzanlagenvermittler) und die Vorschrift des § 11a GewO über das Vermittlerregister.
Zum anderen sind die für die Versicherungsvermittlung und -beratung relevanten zivilrechtlichen Verpflichtungen der §§ 59-68 VVG erläutert. Diese Vorschriften regeln Umfang und Inhalt der Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten einschließlich der sich bei Pflichtverletzungen ergebenden Verpflichtung zum Schadensersatz.
Vorteile auf einen BlickDarstellung der gewerberechtliche Anforderungen und der zivilrechtlichen Pflichten in einem Bandberufsgruppenspezifische Darstellungbereits berücksichtigt: das Gesetz zur Umsetzung der EU-Vertriebsrichtlinie IDD, das am 23.02.2018 in Kraft getreten ist
Zielgruppe
Für Versicherungsvermittlung, Versicherungsberatung, Finanzanlagenvermittlung, Honorar-Finanzanlagenberatung, Gewerbe- und Ordnungsämter, Industrie- und Handelskammern, Rechtsanwaltschaft, Gewerbe- und Versicherungsrechtler.
Aktualisiert: 2023-06-21
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG eine jahrelange und große Erfahrung in das vorliegende Buch einfließen lassen. So haben sich bereits über 12.000 Finanzdienstleister:innen über die GOING PUBLIC! auf die Sachkundeprüfung für die Vermittlung von Finanzanlagen gemäß § 34f GewO vorbereitet. Die für den Bereich Kapitalanlagen notwendige Kompetenz nehmen die Autoren aus jahrelangen Schulungen für Banken und Sparkassen sowie der Tatsache, dass die GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG bereits seit 1996 Intensiv-Studiengänge zur Allfinanzqualifikation „Fachwirt für Finanzberatung IHK“ anbietet.
Aktualisiert: 2023-06-08
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-06-07
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-06-07
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG eine jahrelange und große Erfahrung in das vorliegende Buch einfließen lassen. So haben sich bereits über 12.000 Finanzdienstleister:innen über die GOING PUBLIC! auf die Sachkundeprüfung für die Vermittlung von Finanzanlagen gemäß § 34f GewO vorbereitet. Die für den Bereich Kapitalanlagen notwendige Kompetenz nehmen die Autoren aus jahrelangen Schulungen für Banken und Sparkassen sowie der Tatsache, dass die GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG bereits seit 1996 Intensiv-Studiengänge zur Allfinanzqualifikation „Fachwirt für Finanzberatung IHK“ anbietet.
Aktualisiert: 2023-06-08
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG eine jahrelange und große Erfahrung in das vorliegende Buch einfließen lassen. So haben sich bereits über 12.000 Finanzdienstleister:innen über die GOING PUBLIC! auf die Sachkundeprüfung für die Vermittlung von Finanzanlagen gemäß § 34f GewO vorbereitet. Die für den Bereich Kapitalanlagen notwendige Kompetenz nehmen die Autoren aus jahrelangen Schulungen für Banken und Sparkassen sowie der Tatsache, dass die GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG bereits seit 1996 Intensiv-Studiengänge zur Allfinanzqualifikation „Fachwirt für Finanzberatung IHK“ anbietet.
Aktualisiert: 2023-06-02
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
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Aktualisiert: 2023-06-02
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG eine jahrelange und große Erfahrung in das vorliegende Buch einfließen lassen. So haben sich bereits über 12.000 Finanzdienstleister:innen über die GOING PUBLIC! auf die Sachkundeprüfung für die Vermittlung von Finanzanlagen gemäß § 34f GewO vorbereitet. Die für den Bereich Kapitalanlagen notwendige Kompetenz nehmen die Autoren aus jahrelangen Schulungen für Banken und Sparkassen sowie der Tatsache, dass die GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG bereits seit 1996 Intensiv-Studiengänge zur Allfinanzqualifikation „Fachwirt für Finanzberatung IHK“ anbietet.
Aktualisiert: 2023-06-02
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die „Finanzanlagenfachfrau/-mann-Prüfung“ ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Vermittlung von Kapitalanlagen an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschreiben. Diese 7. Neuauflage berücksichtigt die Änderungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) mit Stand April 2023. So ist die Verpflichtung zur Nachhaltigkeitspräferenzabfrage in dieses Buch eingearbeitet. Auch Kryptowährungen als Anlageinstrument werden an der passenden Stelle des Buches kurz betrachtet und in das Anlageuniversum eingeordnet. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratugnspraxis stets nutzen können.
Die Autoren und Herausgeber können aufgrund ihrer Tätigkeit für die
GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG eine jahrelange und große Erfahrung in das vorliegende Buch einfließen lassen. So haben sich bereits über 12.000 Finanzdienstleister:innen über die GOING PUBLIC! auf die Sachkundeprüfung für die Vermittlung von Finanzanlagen gemäß § 34f GewO vorbereitet. Die für den Bereich Kapitalanlagen notwendige Kompetenz nehmen die Autoren aus jahrelangen Schulungen für Banken und Sparkassen sowie der Tatsache, dass die GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG bereits seit 1996 Intensiv-Studiengänge zur Allfinanzqualifikation „Fachwirt für Finanzberatung IHK“ anbietet.
Aktualisiert: 2023-06-02
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die Finanzanlagenfachfrau/-mann IHK-Prüfung ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Finanzanlagenberatung von Privatkunden an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschrieben. Die Tatsache, dass nun bereits die sechste Auflage erscheint, bestätigt die erfolgreiche Umsetzung dieses Ansatzes. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratungspraxis stets nutzen können. Die Herausgeber Dr. Wolfgang Kuckertz, Ronald Perschke und Frank Rottenbacher sind Vorstände der Berliner GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG (www.akademie-fuer-finanzberatung.de), einem der bundesweit führenden Anbieter von Qualifizierungen und Trainings, speziell für die Finanzdienstleistungsbranche. Herr Daniel Ziska ist als Steuerberater Vorstand der Berliner GPC Tax Unternehmerberatung AG Steuerberatungsgesellschaft, deren Mandantschaft ebenfalls schwerpunktmäßig aus dem Finanzdienstleistungsbereich kommt. Der Autor Roland A. Budzisch ist Diplom-Wirtschaftspädagoge, langjähriger Versicherungsmakler, Dozent und Trainer.
Aktualisiert: 2023-03-16
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Dieses Buch wird Ihnen im Rahmen eines Vorbereitungslehrgangs auf die Finanzanlagenfachfrau/-mann IHK-Prüfung ein wichtiger Begleiter sein und gibt Ihnen wichtige Informationen über die Finanzanlagenberatung von Privatkunden an die Hand. Dafür ist es prägnant und praxisnah geschrieben. Die Tatsache, dass nun bereits die sechste Auflage erscheint, bestätigt die erfolgreiche Umsetzung dieses Ansatzes. Das ausführliche Stichwortverzeichnis erleichtert das Finden ganz bestimmter Sachverhalte, sodass Sie das Werk auch in Ihrer Beratungspraxis stets nutzen können. Die Herausgeber Dr. Wolfgang Kuckertz, Ronald Perschke und Frank Rottenbacher sind Vorstände der Berliner GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG (www.akademie-fuer-finanzberatung.de), einem der bundesweit führenden Anbieter von Qualifizierungen und Trainings, speziell für die Finanzdienstleistungsbranche. Herr Daniel Ziska ist als Steuerberater Vorstand der Berliner GPC Tax Unternehmerberatung AG Steuerberatungsgesellschaft, deren Mandantschaft ebenfalls schwerpunktmäßig aus dem Finanzdienstleistungsbereich kommt. Der Autor Roland A. Budzisch ist Diplom-Wirtschaftspädagoge, langjähriger Versicherungsmakler, Dozent und Trainer.
Aktualisiert: 2023-03-16
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Seit dem 1.1.2013 bedürfen gewerbliche Finanzanlagenvermittler einer Erlaubnis und Registrierung nach § 34f GewO und sind nach § 24 Abs. 1 FinVermV prüfungspflichtig. Danach hat der Gewerbetreibende auf seine Kosten die Einhaltung der sich aus den §§ 12 bis 23 FinVermV ergebenden Verpflichtungen für jedes Kalenderjahr durch einen geeigneten Prüfer (z. B. WP, WPG, vBP, BPG, StB, RA) prüfen zu lassen. Für diese Prüfung hat das IDW den IDW PS 840 n.F. (Stand: 12.12.2018) herausgebracht. Danach trifft der Prüfer keine Aussage zur Einhaltung der Vorschriften der FinVermV mit hinreichender oder begrenzter Sicherheit. Der Prüfungsbericht ist der zuständigen Erlaubnisbehörde bis spätestens zum 31. Dezember des Folgejahres zu übermitteln, damit diese die Prüfungsergebnisse entsprechend würdigen kann. Zur Unterstützung hierfür sind in der vorliegenden Broschüre folgende Hilfsmittel enthalten: - Musterbericht für die Prüfung nach § 24 FinVermV
- Checkliste für die Anfertigung von Prüfungsberichten nach § 24 FinVermV (Berichtsbegleitbogen)
- Checkliste für die Qualitätskontrolle von Prüfungsberichten nach § 24 FinVermV (Berichtskontrolle)
- Index für die Arbeitspapiere zur Prüfung nach § 24 FinVermV
- Prüfercheckliste zur Durchführung der Prüfung nach § 24 FinVermV
- Vollständigkeitserklärung (Muster IDW Verlag)
- IDW PS 840 n.F. zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern (Stand 12.12.2018)
- Literaturverzeichnis
Aktualisiert: 2021-11-18
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-03-29
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Der Vertrieb von Finanzanlageprodukten durch vertraglich gebundene Vermittler und Finanzanlagenvermittler stellt einen wesentlichen Wirtschaftsfaktor für Banken dar. Die Rechtsfragen, die sich daraus ergeben, sind bislang in der bankrechtlichen Literatur nur fragmentarisch behandelt worden. Aufbauend auf einem rechtshistorischen Überblick der Entwicklung des regulatorischen Rahmens bis zur MiFID II legt Ina Meyfarth die Vertriebsstrukturen von Finanzanlageprodukten über Emittenten, Banken, Maklerpools bzw. Haftungsdächern, den angebundenen Vermittlern bis zum Käufer dar. Der Fokus liegt u. a. auf der rechtlichen Bewertung der in der Praxis vorgefundenen Kooperationen und der Haftungslage der verschiedenen Vertriebspartner gegenüber ihren Kunden sowie der Kontrollmechanismen und der Haftungsverteilung zwischen den Akteuren der Vertriebskette. So trägt die Darstellung wesentlich dazu bei, in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht Klarheit in den Vertrieb von Finanzanlageprodukten zu bringen.
Aktualisiert: 2023-03-21
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Zum Werk
Das Werk enthält die Kommentierungen der relevanten Rechtsvorschriften für die Berufsgruppen der Versicherungsvermittler und -berater, der Finanzanlagenvermittler und der Honorar-Finanzanlagenberater.
Kommentiert sind somit zum einen die §§ 34 d ff. GewO und die jeweiligen Durchführungsverordnungen. Hier sind die gewerberechtlichen Erlaubnistatbestände und Pflichten, insbesondere die Voraussetzungen für die Tätigkeitserlaubnis sowie Fragen der Sachkundeprüfung, der Berufshaftpflichtversicherung und der zulässigen Zahlungssicherungsinstrumente geregelt. Kommentiert sind zudem die Übergangsregelungen in § 157 GewO (u.a. "Alte-Hasen-Regelung" für die Finanzanlagenvermittler) und die Vorschrift des § 11a GewO über das Vermittlerregister.
Zum anderen sind die für die Versicherungsvermittlung und -beratung relevanten zivilrechtlichen Verpflichtungen der §§ 59-68 VVG erläutert. Diese Vorschriften regeln Umfang und Inhalt der Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten einschließlich der sich bei Pflichtverletzungen ergebenden Verpflichtung zum Schadensersatz.
Vorteile auf einen BlickDarstellung der gewerberechtliche Anforderungen und der zivilrechtlichen Pflichten in einem Bandberufsgruppenspezifische Darstellungbereits berücksichtigt: das Gesetz zur Umsetzung der EU-Vertriebsrichtlinie IDD, das am 23.02.2018 in Kraft getreten ist
Zielgruppe
Für Versicherungsvermittlung, Versicherungsberatung, Finanzanlagenvermittlung, Honorar-Finanzanlagenberatung, Gewerbe- und Ordnungsämter, Industrie- und Handelskammern, Rechtsanwaltschaft, Gewerbe- und Versicherungsrechtler.
Aktualisiert: 2023-05-03
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Der Graue Kapitalmarkt ist ein in Literatur und Rechtsprechung stark umstrittenes Gebiet des Gesamtkapitalmarktes, welches in regelmäßigen Abständen mit hohen Verlusten auf Anlegerseite in Verbindung gebracht wird. Kritik sehen sich hier vor allem die Investitionen in sog. geschlossene Fonds (zukünftig geschlossene AIF) ausgesetzt. Diese sind für die deutsche Wirtschaft nach wie vor von großer Bedeutung, was durch Investitionsvolumina im Milliardenbereich belegt wird. Der deutsche Gesetzgeber ist jedoch in der Vergangenheit im Hinblick auf die Regulierung des Grauen Kapitalmarktes sehr zurückhaltend vorgegangen. Mit dem Verkaufsprospektgesetz (VerkProspG) wurde zunächst lediglich der Vertrieb von Vermögensanlagen (so neben geschlossenen Fonds beispielsweise Treuhandvermögen und Namensschuldverschreibungen) reguliert. Als Reaktion auf die weltweite Finanzkrise der Jahre 2007/2008 erließ der Gesetzgeber das Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts, welches das Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) und mit § 34f GewO einen eigenen Erlaubnistatbestand für freie Finanzanlagenvermittler einführte. Daneben wurden die Anforderungen an Vermögensanlagen-Verkaufsprospekte nach der Vermögensanlagen-Verkaufsprospekte-Verordnung (VermVerkProspV) erheblich erweitert. Das VerkProspG wurde aufgehoben und in das VermAnlG überführt. Im Jahr 2013 erließ der Gesetzgeber das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) in Umsetzung der Richtlinie 2011/61/EU (AIFM-Richtlinie), löste die Regulierung geschlossener Fonds aus dem VermAnlG heraus und überführte sie in das KAGB. Geschlossene Fonds wurden nun einer der Regulierung offener Fonds nach dem Investmentgesetz (InvG) vergleichbaren Regulierung auf Produkt- und Vertriebsebene zugeführt. Der Autor stellt die unterschiedlichen Regelungen nach VerkProspG, VermAnlG und KAGB gegenüber und geht der Frage nach, ob der Graue Kapitalmarkt weiterhin vom übrigen Kapitalmarkt abgegrenzt bleibt oder vergleichbar reguliert wird. In praktischer Hinsicht wird untersucht, ob die Regulierung des Grauen Kapitalmarkts zu einem gesteigerten Schutz für Anleger führt und welche Folgen sich für die Initiatoren und den Vertrieb von geschlossenen Fonds und anderen Produkten des Grauen Kapitalmarkts ergeben.
Aktualisiert: 2019-12-20
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